Vyhláška České národní banky č. 166/2002 Sb.

základní údaje stanovené v příloze č. 1 k této vyhlášce,

zdůvodnění, koncepce a zásady činnosti zakládané banky,

listinné dokumenty,

listinné dokumenty týkající se osob navrhovaných do funkce vedoucího zaměstnance banky (§ 7).

účel založení a strategický záměr rozvoje zakládané banky na trhu zpracovaný zejména podle orientace na klientelu, podle ekonomického sektoru, regionu, typu a druhu poskytovaných služeb,

obchodní plán zakládané banky na nejbližší tři roky předložený přiměřeně rozsahu údajů při zveřejňování rozvahy a výkazu zisků a ztrát podle zvláštního právního předpisu;¹) pro první rok je obchodní plán rozpracován do jednotlivých čtvrtletí,

komentář k jednotlivým položkám obchodního plánu podle písmene b), který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven, předpokládané dopady na ziskovost zakládané banky, dále analýzu vhodnosti provádění jednotlivých činností s ohledem na kapitálové vybavení zakládané banky, tvorbu rezerv a případný vliv na likviditu, ziskovost a kvalitu aktiv,

zásady pro identifikaci rizik a jejich řízení,

popis materiálně technického a personálního zabezpečení jednotlivých činností; materiálně technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní systém, informační systém, účetní a statisticko-evidenční systémy; personálním zabezpečením se rozumí předpokládaný počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti zakládané banky,

komentář ke struktuře a organizaci zakládané banky, který obsahuje náplň jednotlivých útvarů, vazby na ostatní útvary, kompetence a pravomoci těchto útvarů,

zásady vnitřního řídicího a kontrolního systému zakládané banky.

zakladatelská smlouva nebo zakladatelská listina zakládané banky a její stanovy²) (§ 8 odst. 4 a § 9 odst. 1 zákona),

výpis z obchodního rejstříku osoby s kvalifikovanou účastí na zakládané bance, která je podnikatelem; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci a fyzická osoba - podnikatel, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než jeden měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

doklady o původu předmětu vkladu⁴) do základního kapitálu zakládané banky předkládané osobou s kvalifikovanou účastí na zakládané bance,

výroční zprávy a účetní závěrky osoby s kvalifikovanou účastí na zakládané bance za uplynulé tři roky nebo za období, po které vykonává činnost, jestliže toto období je kratší než tři roky; v případě, že tato osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního zákona účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem, je předkládána auditovaná účetní závěrka;⁵) zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží dokumenty jim na roveň postavené,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 4 zákona), ke které osoba s kvalifikovanou účastí na bance patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 3 písm. g), h) a i) zákona]; subjekty patřící do skupiny úzkého propojení uvedou obchodní firmu nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku, sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, nebo jméno a příjmení, datum narození, adresu místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením, náplň činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením, zda a v jakém rozsahu je uplatněn řídicí a kontrolní systém v rámci skupiny, a informace o tom, kdo provádí audit jednotlivých právnických osob skupiny, je-li prováděn,

výpis z evidence Rejstříku trestů ne starší než jeden měsíc fyzické osoby, která je

základní údaje stanovené v příloze č. 1 k této vyhlášce,

zdůvodnění, koncepce a zásady činnosti banky,

listinné dokumenty,

listinné dokumenty týkající se osob navrhovaných do funkce vedoucího zaměstnance banky (§ 7).

účel rozšíření stávající činnosti o bankovní činnosti a strategický záměr rozvoje banky na trhu zpracovaný zejména podle orientace na klientelu, podle ekonomického sektoru, regionu, typu a druhu poskytovaných služeb,

obchodní plán banky na nejbližší tři roky předložený přiměřeně rozsahu údajů při zveřejňování rozvahy a výkazu zisků a ztrát podle zvláštního právního předpisu;¹) pro první rok je obchodní plán rozpracován do jednotlivých čtvrtletí,

komentář k jednotlivým položkám obchodního plánu podle písmene b), který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven, předpokládané dopady na ziskovost banky, dále analýzu vhodnosti provádění jednotlivých činností s ohledem na kapitálové vybavení banky, tvorbu rezerv a případný vliv na likviditu, ziskovost a kvalitu aktiv,

zásady pro identifikaci rizik a jejich řízení,

popis materiálně technického a personálního zabezpečení jednotlivých činností; materiálně technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní systém, informační systém, účetní a statisticko-evidenční systémy; personálním zabezpečením se rozumí předpokládaný počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti banky,

komentář ke struktuře a organizaci banky, který obsahuje náplň jednotlivých útvarů, vazby na ostatní útvary, kompetence a pravomoci těchto útvarů,

zásady vnitřního řídicího a kontrolního systému banky.

stanovy předkladatele,

výpis z obchodního rejstříku předkladatele; zahraniční právnická osoba³) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než jeden měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

výpis z obchodního rejstříku osoby s kvalifikovanou účastí na předkladateli, je-li tato osoba podnikatelem; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci a fyzická osoba - podnikatel, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než jeden měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

kopie usnesení všech valných hromad předkladatele, na kterých byl projednán záměr působit jako banka, včetně návrhu příslušné změny stanov, zejména návrhu na změnu předmětu činnosti společnosti,

doklady o původu předmětu vkladu⁴) do základního kapitálu předkladatele, popřípadě dalších vkladů, kterými se bude pro účely udělení licence zvyšovat základní kapitál,

výroční zprávy a účetní závěrky předkladatele a osoby s kvalifikovanou účastí na předkladateli za uplynulé tři roky nebo za období, po které vykonává činnost, jestliže je toto období kratší než tři roky; v případě, že tato osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního zákona účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem, je předkládána auditovaná účetní závěrka;⁵) zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží dokumenty jim na roveň postavené,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 4 zákona), ke které předkladatel nebo osoba s kvalifikovanou účastí na předkladateli patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 3 písm. g), h) a i) zákona]; subjekty patřící do skupiny úzkého propojení uvedou obchodní firmu nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku, sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, nebo jméno a příjmení, datum narození, adresu místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením, náplň činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením, zda a v jakém rozsahu je uplatněn řídicí a kontrolní systém v rámci skupiny, a informace o tom, kdo provádí audit jednotlivých právnických osob skupiny, je-li prováděn,

výpis z evidence Rejstříku trestů ne starší než jeden měsíc fyzické osoby, která je

základní údaje stanovené v příloze č. 2 k této vyhlášce,

zdůvodnění, koncepce a zásady činnosti pobočky zahraniční banky,

listinné dokumenty,

listinné dokumenty týkající se osoby navrhované do vedení pobočky (§ 7).

účel zřízení a strategický záměr rozvoje pobočky na trhu zpracovaný podle orientace na klientelu, podle ekonomického sektoru, regionu, typu a druhu poskytovaných služeb,

obchodní plán pobočky na nejbližší tři roky předložený přiměřeně rozsahu údajů při zveřejňování rozvahy a výkazu zisků a ztrát podle zvláštního právního předpisu;¹) pro první rok je obchodní plán rozpracován do jednotlivých čtvrtletí,

komentář k jednotlivým položkám obchodního plánu podle písmene b), který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven, předpokládané dopady na ziskovost pobočky, dále analýzu vhodnosti provádění jednotlivých činností s ohledem na finanční prostředky poskytnuté pobočce zahraniční bankou, tvorbu rezerv a případný vliv na likviditu, ziskovost a kvalitu aktiv,

zásady pro identifikaci rizik a jejich řízení,

popis materiálně technického a personálního zabezpečení jednotlivých činností; materiálně technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní systém, informační systém, účetní a statisticko-evidenční systémy; personálním zabezpečením se rozumí předpokládaný počet zaměstnanců pobočky, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti pobočky,

zásady řídicího a kontrolního systému předkladatele,

informace o organizační struktuře pobočky, o expoziturách nebo jiných obchodních místech pobočky, která budou zřízena na území České republiky, o jejich počtu, o rozsahu a druhu poskytovaných služeb a začlenění do organizační struktury pobočky, jejich kompetenci a pravomoci a způsobu jejich řízení,

vymezení pravomocí a odpovědnosti pobočky při rozhodování o bankovních operacích a jejich provádění,

způsob kontroly pobočky v České republice včetně toho, v jakých intervalech, v jakém rozsahu a kým bude pobočka kontrolována a zda budou zprávy o výsledcích kontroly předkládány též bankovnímu dohledu České národní banky.

kopie rozhodnutí příslušného orgánu předkladatele o záměru zřídit pobočku v České republice,

úředně ověřená kopie dokumentu dokládajícího existenci předkladatele v zemi jeho sídla obdobného výpisu z obchodního rejstříku nebo jiné evidenci země sídla předkladatele, včetně rozsahu oprávnění předkladatele k podnikání, stanovy nebo obdobný dokument předkladatele,

výroční zprávy a auditorem ověřené účetní závěrky předkladatele za poslední tři roky; v případě, že předkladatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 4 zákona), ke které předkladatel patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 5 odst. 4 písm. f), g) a h) zákona]; subjekty patřící do skupiny s úzkým propojením uvedou obchodní firmu nebo název, datum vzniku, sídlo nebo místo podnikání osob, jde-li o právnickou osobu, nebo jméno a příjmení, datum narození, adresu místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení této skupiny, náplně činnosti jednotlivých osob skupiny, zda a v jakém rozsahu je uplatněn řídicí a kontrolní systém v rámci skupiny, informace o tom, kdo provádí audit jednotlivých osob skupiny, je-li prováděn,

písemné prohlášení předkladatele adresované České národní bance, že

výpis z evidence Rejstříku trestů ne starší než jeden měsíc osoby navrhované do vedení; osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních třech letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než šest měsíců v zahraničí, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší tří měsíců; zahraniční fyzická osoba³) předloží rovněž obdobný doklad ne starší tří měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních třech letech nepřetržitě po dobu delší než šest měsíců,

profesní životopis s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství v profesních sdruženích a členství v orgánech jiných společností, včetně již ukončených; pokud osoba navrhovaná do vedení zastávala vedoucí funkce, uvede ve všech případech rozsah svěřených pravomocí a odpovědností a velikost jí řízeného kolektivu,

doklady nebo jejich kopie, které mohou potvrdit její odbornou způsobilost a dosažené vzdělání,

stručná koncepce výkonu funkce, do které je navrhována,

dotazník podle přílohy č. 3 k této vyhlášce,

jiné dokumenty a údaje předložené osobou navrhovanou do vedení, kterými nad rámec požadovaných listinných dokumentů stvrzuje svou odbornou způsobilost, důvěryhodnost nebo zkušenost, například reference nebo pracovní posudek z posledního zaměstnání,

čestné prohlášení osoby navrhované do vedení, že veškeré jí uváděné údaje a předložené dokumenty jsou aktuální, úplné a pravdivé.

základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

zdůvodnění,

listinné dokumenty.

účel, za jakým je kvalifikovaná účast nabývána,

strategický záměr rozvoje banky při záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance alespoň ve výši 33 % základního kapitálu nebo hlasovacích práv banky, anebo jestliže by se banka v důsledku nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti stala ovládanou osobou ve vztahu k předkladateli nebo osobám jednajícím s ním ve shodě, včetně sdělení, zda předkladatel jednal se stávajícími akcionáři banky a zda existuje shoda v přístupu k dalšímu rozvoji banky, záměry předkladatele týkající se personálního obsazení míst vedoucích zaměstnanců a statutárního orgánu banky.

výpis z evidence Rejstříku trestů předkladatele ne starší než jeden měsíc; osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních třech letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než šest měsíců v zahraničí, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší tří měsíců; zahraniční fyzická osoba³) předloží rovněž obdobný doklad ne starší tří měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních třech letech nepřetržitě po dobu delší než šest měsíců,

doklady o původu finančních prostředků předkladatele, ze kterých je hrazen nákup akcií banky nebo ze kterých byl nabyt podíl na osobě, jejímž prostřednictvím je získáván nepřímý podíl na bance (§ 17a odst. 2 zákona),

chronologicky uspořádaný výčet všech vykonávaných zaměstnání s uvedením zastávané funkce, podnikatelských aktivit, jiné samostatně výdělečné činnosti předkladatele a členství v orgánech jiných společností, a to včetně již ukončených,

popis vztahů mezi předkladatelem a bankou, jejíž akcie hodlá předkladatel nabýt, například poskytnuté úvěry, včetně uvedení jejich výše a dalších podmínek, dlouhodobé vklady u této banky, nebo vztahy k osobám se zvláštním vztahem k bance (§ 19 zákona),

čestné prohlášení předkladatele, že veškeré jím uvedené údaje a předložené doklady a dokumenty jsou aktuální, úplné a pravdivé.

základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

zdůvodnění,

listinné dokumenty.

účel, za jakým je kvalifikovaná účast nabývána,

strategický záměr rozvoje banky při záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance alespoň ve výši 33 % základního kapitálu nebo hlasovacích práv banky, anebo jestliže by se banka v důsledku nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti stala ovládanou osobou ve vztahu k předkladateli nebo osobám jednajícím s ním ve shodě včetně sdělení, zda předkladatel jednal se stávajícími akcionáři banky a zda existuje shoda v přístupu k dalšímu rozvoji banky, záměry předkladatele týkající se personálního obsazení míst vedoucích zaměstnanců a statutárního orgánu banky.

výpis z obchodního rejstříku předkladatele, který je podnikatelem nebo osobou samostatně výdělečně činnou; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci a fyzická osoba - podnikatel, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než jeden měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad bankou v zemi jejího sídla k záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance v požadované výši, žádá-li o souhlas zahraniční banka; totéž platí v případě, že předkladatelem je zahraniční finanční instituce (§ 17a odst. 3 zákona), nad kterou je vykonáván dohled orgánem státu jejího sídla; toto vyjádření nesmí být starší šesti měsíců ode dne předložení žádosti,

doklady o původu finančních prostředků předkladatele, ze kterých je hrazen nákup akcií banky nebo ze kterých byl nabyt podíl na osobě, jejímž prostřednictvím je získáván nepřímý podíl na bance (§ 17a odst. 2 zákona),

výroční zprávy a účetní závěrky předkladatele za uplynulé tři roky nebo za období, po které vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než tři roky; v případě, že je předkladatel součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního zákona účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem,⁵) je předkládána auditovaná účetní závěrka; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční fyzická osoba - podnikatel³) předloží dokumenty jim na roveň postavené,

popis struktury skupiny s úzkým propojením [§ 4 odst. 4 zákona], ke které předkladatel patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 3 písm. g), h) a i) zákona]; subjekty patřící do skupiny úzkého propojení uvedou obchodní firmu nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku, sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, nebo jméno a příjmení, datum narození, adresu místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení této skupiny, náplň činnosti jednotlivých osob skupiny, zda a v jakém rozsahu je uplatněn řídicí a kontrolní systém v rámci skupiny, a informace o tom, kdo provádí externí audit jednotlivých právnických osob, je-li prováděn,

výpisy z evidence Rejstříku trestů ne starší než jeden měsíc osob uvedených v tabulce 4 B formuláře, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce; osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních třech letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než šest měsíců v zahraničí, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší tří měsíců; zahraniční fyzická osoba³) předloží rovněž obdobný doklad ne starší tří měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních třech letech nepřetržitě po dobu delší než šest měsíců,

chronologicky uspořádaný výčet všech vykonávaných zaměstnání s uvedením vykonávané funkce, podnikatelských aktivit, jiné samostatně výdělečné činnosti a všech členství v jiných orgánech společností, včetně již ukončených, osob uvedených v tabulce 4 B, jejíž vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce,

popis vztahů mezi předkladatelem a bankou, jejíž akcie hodlá předkladatel nabýt, například poskytnuté úvěry, včetně uvedení jejich výše a dalších podmínek, dlouhodobé vklady u této banky, podřízený dluh předkladatele u této banky, nebo vztahy k osobám se zvláštním vztahem k bance (§ 19 zákona),

prohlášení předkladatele, že veškeré jím uváděné údaje a předložené dokumenty jsou aktuální, úplné a pravdivé.

nepředkládá tabulky 2 B, 2 C a 12 stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

předkládá zdůvodnění záměru uplatňovat významný vliv na řízení banky a listinné dokumenty podle odstavce 2.

ovládací smlouva nebo jiná smlouva, na jejímž základě dojde k ovládnutí banky,

doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům,⁷) je-li uzavřena ovládací smlouva,

doklady uvedené v § 8 odst. 3 písm. a), c) a e), jde-li o fyzickou osobu, nebo v § 9 odst. 3 písm. a), d) až g) a i), jde-li o právnickou osobu,

písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad bankou v zemi jejího sídla k záměru uzavřít ovládací smlouvu s bankou nebo provést jiný právní úkon směřující k ovládnutí banky podle § 20 odst. 3 zákona; totéž platí v případě, že předkladatelem je zahraniční finanční instituce (§ 17a odst. 3 zákona), nad kterou je vykonáván dohled orgánem státu jejího sídla; toto vyjádření nesmí být starší šesti měsíců ode dne předložení žádosti,

popis vztahů mezi osobou a bankou, s níž je uzavírána ovládací smlouva nebo s níž je prováděn jiný právní úkon směřující k jejímu ovládnutí, například poskytnuté úvěry, včetně uvedení jejich výše a dalších podmínek, dlouhodobé vklady u této banky, podřízený dluh osoby u této banky, nebo vztahy k osobám se zvláštním vztahem k bance (§ 19 zákona).

základní údaje podle tabulky 11 uvedené v příloze č. 4 k této vyhlášce a

zdůvodnění žádosti s uvedením skutečností podle § 8 odst. 2 písm. b) a § 9 odst. 2 písm. b)

od právní moci rozhodnutí České národní banky o udělení souhlasu této fyzické nebo právnické osobě nebo osobám jednajícím ve shodě podle § 20 odst. 3 zákona uplynulo nejvýše šest měsíců a

fyzická osoba, právnická osoba nebo osoby jednající ve shodě samy nezvyšují svůj podíl na bance a

fyzická osoba, právnická osoba nebo osoby jednající ve shodě stvrdí prohlášením, že údaje uvedené v předchozí žádosti zůstávají ke dni předložení nové žádosti beze změny.

předkladatelem žádosti je právnická osoba,

právnická osoba je zahraniční bankou nebo finanční institucí (§ 17a odst. 3 zákona) s minimálním základním kapitálem 500 000 000 Kč nebo ekvivalentem této částky,

ke dni podání žádosti osoba podniká déle než deset let; tato podmínka neplatí, půjde-li o právnickou osobu vzniklou v důsledku fúze a minimálně jedna ze zanikajících právnických osob tuto podmínku splnila nebo jde o právnickou osobu, která je součástí dlouhodobě regulovaného konsolidovaného celku,

právnická osoba podléhá dohledu orgánu v zemi jejího sídla a tento dohlížecí orgán nemá námitky k záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance,

majetková struktura právnické osoby je průhledná,

právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky a

jde o právnickou osobu, která je pravidelně hodnocena ratingovými agenturami s ratingem nejméně v investičním stupni nebo která je součástí konsolidované skupiny s ratingem nejméně v investičním stupni.