Ilustrativní příklad: +--------------+------------------------------------+-------------------------- +-----------------------+ |Ověřovaná |Zavedené kontrolní |Provedené testy/popř. | Zhodnocení | |činnost |mechanismy |jiné provedené práce | | |banky | | | | +--------------+------------------------------------+-------------------------- +-----------------------+ |Systém |- Relevantní limity jsou stanoveny..|- Seznámili jsme se | Kontrolní mechanismy | |stanovení |- Limity jsou schváleny odpovědnou | s Podpisovým řádem | jsou účinné a | |a sledování | osobou / výborem/představenstvem |- Seznámili jsme se | efektivní. | |limitů | | s relevantními vnitřními| ----------------------| | |- Limity jsou přehodnocovány | předpisy | ----------------------| | | pravidelně, případně při |- Ověřili jsme správnost a| Kontrolní mechanismy | | | významných změnách podmínek na | pravidelnost informací | jsou účinné a | | | trhu či uvnitř banky.... | v hlášeních o využití | efektivní, s výjimkou | | |- Využití limitů je pravidelně | limitů, překračování | popsanou v kapitole 3 | | | sledováno a reportováno | limitů... | (monitorování limitů | | | nezávislým útvarem.. |- ... | neprobíhá ve všech | | |- Vnitřní předpisy jsou aktuální. | | případech v souladu | | |- Monitorování limitů probíhá | | s vnitřními | | | v souladu s platnými vnitřními | | předpisy). | | | předpisy... | | | | |- ... | | | +--------------+------------------------------------+-------------------------- +-----------------------+ |Zadávání údajů|- Princip "čtyř očí" v oddělení |- Namátkově zkontrolováno | Kontrolní mechanismy | |do | Back Office (dále B/O). | y obchodních lístků | jsou účinné a | |informačního | (Oprávněný pracovník B/O | ("ticket") z celkového | efektivní. | |systému banky | zadává údaje do účetního | množství x uzavřených | | | | systému, druhý pracovník B/O | obchodů za období ... | | | | toto vložení autorizuje.) |- Seznámili jsme se | | | |- Pracovníci B/O jsou podle | s Podpisovým řádem a | | | | předpisu č. x oprávněni tuto | relevantními vnitřními | | | | činnost vykonávat | předpisy a pracovními | | | |- ... | postupy. | | | | |- Účastnili jsme se osobně| | | | | procesu zadávání údajů | | | | | do účetního systému | | | | |- ... | | +--------------+------------------------------------+-------------------------- +-----------------------+
Osobou, která má po určitou část trestního řízení zákonem stanovená práva a povinnosti, je i osoba, u níž se koná domovní prohlídka (popřípadě prohlídka jiných prostor a...
Při stanovení nezabavitelné částky, která povinnému nesmí být sražena z měsíční mzdy (§ 278 o. s. ř.), se částka normativních nákladů na bydlení pro rok 2022 (vymezená...
Splnění podmínky získání vysokoškolského vzdělání v oboru právo v magisterském studijním programu studiem na vysoké škole v České republice podle § 37 odst. 1 písm. b) bodu 1...
I. Aktivně procesně legitimován k podání návrhu na zrušení mimořádného opatření podle § 101a odst. 1 s. ř. s. ve spojení s § 13 zákona č. 94/2021 Sb., o mimořádných opatřeních...
Společenství vlastníků jednotek je účastníkem společného územního a stavebního řízení podle § 94k písm. e) zákona č. 183/2006 Sb., o územním plánování a stavebním řádu,...
Vítejte na internetovém serveru epravo.cz. Jsme zdroj informací jak pro laiky, tak i pro právníky profesionály. Zaregistrujte se u nás a získejte zdarma řadu výhod.
Protože si vážíme Vašeho zájmu, dostanete k registraci dárek v podobě unikátního video tréningu od jednoho z nejznámějších českých advokátů a rozhodců JUDr. Martina Maisnera, Ph.D., MCIArb, a to "Taktika vyjednávání o smlouvách".
Registrace je zdarma, k ničemu Vás nezavazuje a získáte každodenní přehled o novinkách ve světě práva.
Vypadá to, že jste si něco zapoměli v košíku. Dokončete prosím objednávku ještě před odchodem.