Vyhláška o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře a o druzích odborné specializace makléře
Celé znění předpisu ve formátu PDF ke stažení ZDE
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 49 odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 362/2000 Sb. a zákona č. 308/2002 Sb.:
Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je
- a)
- přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,1) při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,
- b)
- provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,2) jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,
- c)
- obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou,3) jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,
- d)
- obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů;4) odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c).
Druhy odborné specializace makléře jsou
- a)
- odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,5)
- b)
- odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,5)
- c)
- odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,5)
- d)
- odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,5)
- e)
- odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.5)
Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.
____________________________________________________________
- 1)
- § 8 odst. 2 písm. a) zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.
- 2)
- § 8 odst. 2 písm. b) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
- 3)
- § 8 odst. 2 písm. c) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
- 4)
- § 8 odst. 2 písm. d) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
- 5)
- Vyhláška č. 305/2001 Sb., o makléřské zkoušce, ve znění vyhlášky č. 468/2002 Sb.
