epravo.cz

a) uvede se přesná identifikace žadatele tak, jak je zapsána v obchodním rejstříku. Dále je vhodné uvést telefonní a faxové spojení, kontaktní adresu elektronické pošty a adresu své internetové stránky, pokud jsou zřízeny;

b) uvede se výše čistého obchodního majetku obchodníka s cennými papíry podle poslední schválené roční účetní závěrky;

c) je nutno předložit seznam všech osob s kvalifikovanou účastí. Pokud již nebyla informační povinnost podle § 47c odst. 4zákona o cenných papírech splněna samostatně, je v případě žádostí o změnu povolení podaných v průběhu ledna 2001 považována tato povinnost za splněnou uvedením příslušných údajů v žádosti o změnu povolení. Seznam osob s kvalifikovanou účastí je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;

d) musí být předložen seznam osob úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry. Seznam osob úzce propojených je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;

g) Žadatel Komisi předkládá seznam všech osob vymezených v § 45 odst. 4 písm. g)zákona o cenných papírech s uvedením jména (případně obchodní firmy) osoby, funkce osoby nebo označení, že jde o osobu fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry. Osobou fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry je osoba, která na základě dohody, podílu na obchodníkovi či jiné skutečnosti ovlivňuje podstatným způsobem chování obchodníka, přestože není členem představenstva nebo dozorčí rady obchodníka, bez zřetele k tomu, jaký vztah k obchodníkovi má. Osobami fakticky řídícími činnost obchodníka mohou být např. generální nebo výkonní ředitelé, prokuristé, fyzická osob jednající za osobu ovládající obchodníka s cennými papíry, případně též právní zástupce obchodníka s cennými papíry apod. V případě složitější organizační struktury obchodníka se za osoby fakticky řídící nepovažují osoby podřízené fakticky řídící osobě. Dále k tomu též poznámka k § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech;

h) Pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry obdobně jako dokumentace pod písmenem f);

i) Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům obdobně jako dokumentace pod písmenem f). Zejména je třeba uvést, jak byly do pravidel jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům implementovány ustanovení a konkrétní povinnosti stanovené novelou zákona o cenných papírech.

a) Pokud již byly stanovy akciové společnosti předloženy Komisi v minulosti a pokud nedoznaly změn, není třeba je předkládat. Totéž platí o výpisu z obchodního rejstříku. Tyto dokumenty budou předloženy žadateli, kteří změnili (nebo změní) svou právní formu na akciovou společnost. Obdobně je třeba doložit, že žadatel má zaknihované akcie;

b) Doklady nebo čestná prohlášení podle § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech žadatel předkládá pouze u osob, v případě kterých Komise dosud neposuzovala splnění podmínek výkonu funkcí (§ 46 odst. 7 zákona o cenných papírech, ve znění účinném před 1. 1. 2001, resp. § 46a téhož zákona, ve znění účinném od 1. 1. 2001), to znamená u osob, které nebyly předmětem posuzování ve vztahu k aktuálně zastávané funkci v rámci "přelicencování", správního řízení o udělení povolení k výkonu činnosti obchodníka, nebo správního řízení o udělení předchozího souhlasu podle výše citovaných ustanovení. K rozsahu předkládaných dokumentů blíže též Metodika udělování předchozího souhlasu fyzickým osobám podle § 45azákona o cenných papírech. K prokázání výše uvedených předpokladů je možné použít vzorového čestného prohlášení o splnění podmínek podle § 45 odst. 5 písm. b) a § 46b odst. 1zákona o cenných papírech;

c) K tomuto platí obdobně, co je uvedeno v předchozím odstavci;

d) Doklad prokazující splacení základního kapitálu není třeba předkládat, pokud je splacení základního kapitálu zapsáno v obchodním rejstříku. Pokud není splacení zapsáno v obchodním rejstříku, lze splacení doložit doklady, které jsou akceptovány rejstříkovým soudem při posuzování návrhu na zápis této skutečnosti do obchodního rejstříku.

a) žádost je formulována jako změna rozsahu povolení podle § 45c zákona o cenných papírech, pobočka zahraničního obchodníka s cennými papíry;

b) pro stanovení okruhu osob definovaného v § 45c odst. 2 písm. c) se přiměřeně použije ustanovení § 45 odst. 4 písm. g) a § 46a odst. 2 zákona o cenných papírech;

c) zproštění podle § 45c odst. 4 zákona o cenných papírech bude případně uplatňováno zejména ve vztahu k dokumentům a informacím poskytovaným žadatelem České národní bance v rámci plnění jeho povinností jako banka;

d) dokumenty, které jsou součástí nebo přílohou žádosti, nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou ve slovenském jazyce. Dokumenty podle § 45c odst. 3 písm. b)zákona o cenných papírech nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou v anglickém jazyce. V případě jiných dokumentů anebo dokumentů v jiných jazycích lze od požadavku úředně ověřeného překladu nebo překladu upustit na žádost podle § 45c odst. 5 zákona o cenných papírech. Žádost o upuštění od požadavku ověřeného překladu do českého jazyka bude posouzena zejména s ohledem na význam konkrétního dokumentu a jeho rozsah.