Vyhláška ze dne 21.7.2009 o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele

30.7.2009 | Sbírka:  231/2009 Sb. | Částka:  70/2009ASPI
231/2009 Sb.
VYHLÁŠKA
ze dne 21. července 2009
o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
Změna: 208/2013 Sb.
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení § 13 odst. 3 a § 32 odst. 8 tohoto zákona:
§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropské unie1) náležitosti a způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitosti a způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele.
§ 2
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Deník obchodníka s cennými papíry obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 1 k této vyhlášce.
§ 3
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:
a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a
b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.
§ 4
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele
(1) Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě. Elektronický informační systém, ve kterém je deník obchodníka s cennými papíry veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů spolu s identifikací fyzické osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.
(2) Investiční zprostředkovatel vede evidenci podle § 3 v elektronické podobě.
(3) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a do evidence investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje.
(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle § 3 bez zbytečného odkladu takto:
a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,
b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.
(5) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího některé informační povinnosti obchodníka s cennými papíry2).
(6) Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence podle § 3 v elektronické podobě ve struktuře podle příloh č. 2 a 3 této vyhlášky v tabulkovém nebo databázovém formátu.
§ 5
Zrušovací ustanovení
Zrušují se:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.
§ 6
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. dubna 2010.
Guvernér:
doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.
Příloha 1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
1. Informace o pokynech
Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7 a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů ), alespoň tyto údaje:
 
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Název pole                Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Číslo pokynu              Jedinečné číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. Jedná se o jednoznačnou 
                             identifikaci pokynu přijatého od zákazníka k obstarání investiční služby.

   Cenová notace             Kód měny, ve které je pokyn zadán. 

   Typ vztahu                Typ vztahu podle smlouvy se zákazníkem, na základě které byl pokyn zadán. Možnosti vyplnění - 
                             obhospodařovatelský vztah, jiný než obhospodařovatelský, vlastní pokyn. 

   Typ pokynu                Bližší specifikace pokynu. Možnosti vyplnění - například limit order, market order, market 
                             on close, market on open, limit on close, limit on open, volume weighted average price, sell 
                             stop order, buy stop order, stop limit order, trailing stop order, market if touched, 
                             one cancels other order, in line order, contingent order nebo participate don't initiate, 
                             careful discretion nebo over the day.

   Přijetí pokynu - způsob   Způsob přijetí pokynu. Možnosti vyplnění - například telefon, e-mail, osobně, 
                             pošta (kurýr), fax, internet nebo informační systém obchodníka s cennými papíry, swift,
                             média (terminál Bloomberg, Reuters, atd.), jiný způsob. 

   Přijetí pokynu - datum    Datum přijetí pokynu. 

   Přijetí pokynu - čas      Čas přijetí pokynu.

   Číslo pokynu propojovací  Jedinečné číslo pokynu zákazníka, na základě kterého došlo ke custody převodu nebo 
                             podobnému typu převodu, kterým byly investiční nástroje převedeny na majetkový účet. Jedná 
                             se o číslo pokynu spojující obchody a převody navazující na původní obchod.

   Identifikace zadavatele   Jedinečná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu 
                             investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. obchodníka s cennými 
                             papíry v případě obhospodařování nebo obchodu na vlastní účet. Pro identifikaci se používají 
                             stejná pravidla jako pro identifikaci zákazníka.

   Identifikace zákazníka    Jedinečná identifikace zákazníka, pro kterého je pokyn zadán. 
                             K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb musí 
                             být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC - SWIFT/Bank Identifier Code (podle 
                             ISO 9362). V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační číslo (IČO), 
                             nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry 
                             použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální 
                             evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem 
                             stanoveným vnitřními předpisy. Identifikace zákazníka bude vyplněna i pro transakce na 
                             vlastní účet pro sebe, identifikací bude BIC obchodníka s cennými papíry.

   Platnost pokynu - datum   Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen obchod.

   Identifikace              Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního
   investičního              označení podle mezinárodního systému číslování         pro identifikaci cenných papírů (ISIN
   nástroje                  - podle ISO 6166). 
                             V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě 
                             standardizovaných derivátů identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace 
                             tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací 
                             použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného 
                             jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který 
                             je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené 
                             investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. 

   Ukazatel nákupu/prodeje   Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu 
                             zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej.

   Limitní cena 1            Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden. 
                             U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny v procentech. 

   Limitní cena 2            Další parametr pokynu. Například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order.

   Limitní objem             Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů 
                             se jedná o objem bez naběhlých úroků.

   Požadované množství/      Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových
   nominální hodnota         smluv, které jsou součástí pokynu. U dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková 
                             nominální hodnota pokynu. 

   Notace množství           Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální hodnota". 
                             Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota.

   Požadované datum          Datum požadovaného vypořádání transakce.
   vypořádání

   Požadovaná protistrana    Identifikační údaje požadované protistrany. V případě, že požadovanou protistranou je 
                             regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém (aukce, order-driven systém), je pro 
                             identifikaci použit kód MIC - Market Identifier Code (podle ISO 10383). V ostatních 
                             případech bude k identifikaci požadované protistrany použit buď mezinárodní identifikační 
                             kód banky (BIC) nebo identifikační číslo osoby (IČO) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud 
                             takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní 
                             identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo 
                             použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy 
                             (viz Identifikace zákazníka).
                             Pokud pole není vyplněno, znamená to, že zákazník tuto položku nespecifikoval a 
                             obchodník postupuje podle všeobecných obchodních podmínek.

   Další dispozice           Další specifické údaje ke způsobu provedení pokynu, jako jsou další podmínky platnosti 
                             nebo objemu (například fill or kill, all or none), případně popis nestandardního požadavku 
                             (například specifikace určitého obchodního systému na konkrétním převodním místě).

   Úplata OCP                Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu, účtovaná jako odměna obchodníkovi 
                             s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému pokynu. Neuvádí se zde tedy 
                             například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky.

   Úplata OCP - měna         Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry.

   Identifikace třetí osoby  Jedinečná identifikace třetí osoby v případě, kdy obchodník s cennými papíry používá 
                             pro obstarání pokynu jiné osoby. 
                             V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území 
                             EHP je vždy použito označení mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).
   Úplata třetí osobě        Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna, pokud obchodník 
                             s cennými papíry používá pro obstarání pokynu třetí osobu, lze-li ji přímo přiřadit 
                             k danému převodu. Nezahrnují se sem tedy například jednorázové poplatky za uzavření 
                             obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky.

   Úplata třetí osobě        Kód měny úplaty třetí osobě.
   - měna

   Přijetí zrušení pokynu    Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. 
   - datum                   Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka.

   Přijetí zrušení pokynu    Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. 
  - čas                    Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka.

   Předání zrušení pokynu    Datum zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu.
   - datum

   Předání zrušení pokynu    Čas zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu.
  - čas 

   Důvod zrušení             Důvod zrušení pokynu. Možnosti vyplnění - nedostatek prostředků klienta, hrozící nebo 
                             aktuální střet zájmů, hrozící narušení průhlednosti trhu, podezření na legalizaci 
                             výnosů z trestné činnosti, vnitřní informace, zrušení pokynu obchodníkem s cennými 
                             papíry z jiného důvodu, zrušení pokynu zákazníkem. S výjimkou možnosti "zrušení 
                             pokynu zákazníkem" se jedná o důvody ze strany obchodníka s cennými papíry. 

   Požadavek na nezveřejnění Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního
   limitního pokynu          pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých 
                             pravidel při poskytování investičních služeb.

   Nestandardní požadavek    Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel
   na provedení pokynu       provádění pokynu obchodníka s cennými papíry podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb., 
                             o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. 

   Zveřejnění pokynu         Datum zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. 
   - datum

   Zveřejnění pokynu - čas   Čas zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. 

   Předání pokynu - datum    Datum předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě.

   Předání pokynu - čas      Čas předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě.

   Makléř 1                  Interní identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která prováděla odborné obchodní 
                             činnosti související s pokynem nebo identifikace investičního zprostředkovatele, který v daném 
                             případě jednal s klientem.

   Makléř 2                  Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související 
                             s pokynem.
2. Informace o obchodech
Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů1), alespoň tyto údaje:
 
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Název pole                Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Cenová notace             Měna, v níž je vyjádřena cena.

   Typ transakce             Typ provedené transakce. Možnosti vyplnění - obchod, využití opce nebo práva, buy and sell, 
                             repo, půjčka, custody převod, předané vypořádání, obchod na primárním trhu, rozúčtování na 
                             sběrném účtu.
   Kategorie zákazníka       Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2a a § 2b zákona č. 256/2004 Sb.,
   - MIFID                   o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, ve vztahu k poskytované službě 
                             a k investičnímu nástroji. Možnost vyplnění - profesionální zákazník, profesionální na žádost, 
                             neprofesionální zákazník.

   Číslo pokynu              Číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. 

   Referenční číslo obchodu  Jedinečné referenční číslo obchodu přidělené místem (regulovaným trhem, mnohostranným 
                             obchodním systémem nebo vypořádacím systémem), kde se transakce uskutečnila. V případě, že 
                             taková identifikace neexistuje nebo není obchodníkovi s cennými papíry dostupná, přidělí 
                             referenční číslo obchodu obchodník s cennými papíry podle vnitřních předpisů. Toto číslo 
                             musí být shodné s údajem v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších 
                             informací obchodníky s cennými papíry         České národní bance.

   Autor čísla obchodu       Identifikace osoby, která přidělila referenční číslo obchodu.

   Datum uskutečnění         Den, kdy byl obchod proveden.
   obchodu

   Čas uskutečnění obchodu   Čas, kdy byl obchod proveden. 

   Ukazatel nákupu/prodeje   Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu 
                             zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej.
   Postavení                 Označuje, zda obchodník s cennými papíry provedl obchod na vlastní účet (buď svým jménem, 
                             nebo jménem zákazníka), nebo na účet a jménem zákazníka.

   Identifikace              Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení
   investičního nástroje     podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). 
                             V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě 
                             standardizovaných derivátů, identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní 
                             identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto 
                             identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením
                             jiného jednoznačného  identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), 
                             který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené
                             investičnímu nástroji způsobem stanoveným  vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů.

   Identifikace zákazníka    Identifikační údaje zákazníka, pro kterého byl obchod realizován. 
                             Zákazník je identifikován rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby 
                             (IČO) nebo náhradní identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci
                             cenných papírů  namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem
                             stanoveným vnitřními  předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační
                             číslo právnické osoby (IČO)  nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li zákazníkem
                             obchodník s cennými papíry, je vždy  označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).

   Jednotková cena v měně    Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a naběhlých úroků. V případě 
                             futures na index obchodovaných v bodech se jedná o cenu vyjádřenou v měně, tzn. počet bodů 
                             násobený hodnotou bodu v měně. 
                             Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena 
                             v procentech.

   Jednotková cena           U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny. 
   v procentech              Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena 
                             v procentech.

   Množství/nominální        Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv,
                             hodnota   které jsou součástí obchodu. U dluhových investičních nástrojů se uvede celková 
                             nominální hodnota obchodu. 

   Notace množství           Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Množství/nominální hodnota". Možnosti 
                             vyplnění - kusy, nominální hodnota.

   Protistrana               Identifikační údaje protistrany v obchodu. V případě, že protistranou je trh (aukce, 
                             order-driven systém), je k identifikaci použit kód MIC. Osoby jsou identifikovány rodným číslem 
                             fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní identifikací přidělenou
                             zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla nebo 
                             jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka 
                             s cennými papíry, pokud mu rodné číslo,  identifikační číslo právnické osoby (IČO) nebo
                             náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li protistranou obchodník s cennými papíry, je vždy
                             označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).

   Identifikace místa        Identifikace místa, kde byl obchod realizován. Součástí identifikačních údajů musí být 
                             v případě, že je tímto místem obchodní systém, jeho jedinečný harmonizovaný identifikační kód; 
                             v ostatních případech je uveden kód "XOFF". V případě regulovaných trhů a mnohostranných 
                             obchodních systémů je pro identifikaci použit MIC, pro případ systematického internalizátora 
                             se bude jednat o BIC. 

   Předpokládaný den         Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu.
   vypořádání     

   Skutečný den vypořádání   Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu.
                             Pole obsahuje obvykle stejnou hodnotu jako "Předpokládaný den vypořádání", pouze v případě, 
                             že obchod není řádně vypořádán, uvede se datum závěrečného vypořádání, případně dovypořádání. 

   Objem obchodu             Celkový objem obchodu, včetně naběhlých úroků v případě dluhopisů, v měně podle pole "Cenová 
                             notace". V případě derivátů pole obsahuje celkovou cenu zaplacenou v čase uskutečnění 
                             obchodu, například celková prémie u opcí, u futures se jedná o násobek ceny, množství 
                             a cenového multiplikátoru. U derivátů, kde nedochází k žádné úhradě v čase uskutečnění 
                             obchodu, bude vyplněna hodnota 0.

   Úplata OCP                Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna obchodníkovi
                             s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Neuvádí se zde tedy 
                             například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy nebo paušální poplatky.

   Úplata OCP - měna         Kód měny úplaty obchodníka s cennými papíry.

   Úplata třetí osobě        Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna 
                             nebo poplatek třetím osobám v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. Skládá-li se 
                             tato položka z více poplatků v různých měnách, vyjádří obchodník tuto položku v měně, kterou 
                             si určí, a pro přepočet zvolí oficiální kurz ČNB.

   Úplata třetí osobě        Kód měny úplaty třetí osobě.
   - měna    

   Datum zrušení obchodu     Datum případného zrušení obchodu.

   Čas zrušení obchodu       Čas případného zrušení obchodu.

   Makléř 3                  Interní identifikace osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či 
                             převodem investičního nástroje. 

   Makléř 4                  Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či 
                             převodem investičního nástroje.
3. Informace o nástrojích
Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona, obsahuje alespoň tyto údaje:
 
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Název pole                Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Měna nominální            Měna nominální hodnoty investičního nástroje. V případě derivátu se jedná o měnu, ve které je
   hodnoty/realizační        vyjádřena realizační cena investičního nástroje, nebo se může jednat i o měnu, ve které je
   ceny                      vyjádřena hodnota bodu pro deriváty na index.

   Druh nástroje (ČNB)       Druh investičního nástroje podle číselníku ČNB.

   Typ podkladového aktiva   Rozlišení derivátových kontraktů a strukturovaných produktů podle druhu podkladového 
                             aktiva podle číselníku ČNB.

   Rozlišení podle sídla     Rozlišení investičních nástrojů podle sídla emitenta příslušného investičního nástroje.
   emitenta    

   Identifikace              Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení
   investičního nástroje     podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). 
                             V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě 
                             standardizovaných derivátů, identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace 
                             tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací 
                             použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného 
                             jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je 
                             pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené 
                                     investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů.

   Typ identifikace          Typ identifikace investičního nástroje podle číselníku ČNB.
   investičního nástroje

   Název investičního        Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním 
   nástroje                  nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name).

   Identifikace              Obchodník s cennými papíry identifikuje podkladový investiční nástroj uvedením identifikačního
   podkladového              označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN).
   investičního nástroje     Vyplňuje se i v případech, kdy má investiční nástroj charakter strukturovaného produktu, 
                             například investiční nástroj s vloženou derivátovou složkou, kde splátky nebo jistina jsou
                             popsány jako matematická funkce hodnoty podkladového aktiva. 
                             V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, obchodník s cennými papíry 
                             identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například 
                             Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo 
                             použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. 
                             V případě, že je podkladovým aktivem měna, je možno použít i ISO 4217 Currency Code.
           
   Typ identifikace          Typ identifikace podkladového investičního nástroje podle číselníku ČNB.
   podkladového 
   investičního nástroje

   Název podkladového        Název investičního nástroje vztahující se na cenný papír, který je podkladovým aktivem
   nástroje                  v derivátové smlouvě, jakož i na převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1 
                             bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES.

   Druh nástroje (CFI)       Harmonizované zařazení investičního nástroje podle ISO 10962 - CFI kód, který je předmětem 
                             obchodu. Uvádí se přinejmenším, zda investiční nástroj patří do některé z nejvyšších kategorií 
                             podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci investičních nástrojů. Při 
                             užití pole je požadováno alespoň rozlišení kategorie a skupiny (první dva znaky). Není-li v době 
                             stanovení kódu informace o některém z atributů (třetí až šestý znak) dostupná nebo použitelná, 
                             použije se pro příslušný atribut "X". Jedná se o nepovinné pole.

   Datum                     Datum splatnosti dluhopisu či jiné formy dluhového cenného papíru nebo datum realizace
   splatnosti/realizace      smlouvy/datum splatnosti derivátové smlouvy.

   Realizační cena           Realizační cena opce či jiného investičního nástroje.

   Cenový                    Počet jednotek daného investičního nástroje v obchodovaném balíku (například počet derivátů
   multiplikátor/hodnota     či cenných papírů, které představují jeden kontrakt). Počet jednotek investičního nástroje
   bodu                      obsažený v jednotce obchodovatelného množství,například počet cenných papírů reprezentovaný 
                             jedním kontraktem, například opcí. V případě derivátu na index vyjadřuje hodnotu jednoho 
                             bodu indexu v měně, která je uvedena v poli "Měna nominální hodnoty/realizační cena". Pole 
                             může obsahovat i multiplikátor v případě futures na jednotlivé akcie. 

   Aktuální nominální        Aktuální nominální hodnota investičního nástroje.
   hodnota  

   Vysvětlivka               Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji, například komentář ke struktuře OTC derivátu, 
                             dohodnutým sazbám apod.
4. Informace o osobách
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v informacích o pokynech a v informacích o obchodech, obsahuje alespoň tyto údaje:
 
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Název pole                Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------    
   Identifikace osoby        Jednoznačná identifikace osoby použitá v deníku obchodníka s cennými papíry. K identifikaci 
                             osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb (obchodník s cennými 
                             papíry - obdobně jako při hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších 
                             informací obchodníky s cennými papíry České národní bance) musí být použit mezinárodní 
                             identifikační kód banky BIC. V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď  identifikační
                             číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník 
                             s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí 
                             centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem stanoveným 
                             vnitřními předpisy. 
                             Kombinace tohoto pole s polem "Autor identifikace osoby" v případě jeho vyplnění musí být 
                             shodná s identifikací zákazníka uváděnou v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání 
                             výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní bance.

   Typ identifikace osoby    Typ identifikace osoby podle číselníku ČNB.

   Ekonomický sektor osoby   Ekonomický sektor osoby podle číselníku ČNB.

   Autor identifikace osoby  Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní identifikace 
                             přidělená obchodníkem s cennými papíry způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém 
                             případě bude pole obsahovat BIC obchodníka s cennými papíry.

   Datum narození            Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla. 

   Identifikace osoby (IČO)  Identifikační číslo osoby (IČO) v případě osob, které jsou primárně identifikovány pomocí 
                             BIC. Pole je povinné u osob identifikovaných pomocí BIC v případě, že pole "Adresa sídla - stát"
                             je CZ. U zahraničních osob se uvádí obdoba IČO - identifikace v registru společností dané země.

   Název/Příjmení            Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení 
                             občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá 
                             státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.

   Jméno                     Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno 
                             osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.

   Adresa sídla -            Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby
   ulice,číslo               (nebo její organizační jednotky, popř. pracoviště) nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.

   Adresa sídla - obec       Název obce, příp. doplněný o číslo nebo název městské části. 

   Adresa sídla - PSČ        Poštovní směrovací číslo. 

   Adresa sídla - stát       Kód státu.
Příloha 2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:
 
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
    Název pole                      Formát pole    Možné hodnoty pole             Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 1  Číslo pokynu                    16(x)                                         Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního
                                                                                  zprostředkovatele. 

 2  Cenová notace                   3(a)           ISO 4217 - Currency Code       Kód měny, ve které je pokyn zadán. 

 3  Číslo smlouvy                   16(x)                                         Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván.

 4  Identifikace zadavatele         Max 29(x)      RČ/IČO/NID/interní             Jednoznačná identifikace osoby, od které je 
                                                                                  přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu 
                                                                                  investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo 
                                                                                  jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých 
                                                                                  typů - viz blíže pole "Identifikace zákazníka".

 5  Identifikace zákazníka          Max 29(x)      RČ/IČO/NID/interní             Jedinečná identifikace zákazníka, na jehož účet 
                                                                                  je pokyn zadán. 
                                                                                  Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO) 
                                                                                  (8 míst), nebo rodné číslo zákazníka (RČ). 
                                                                                  Pokud takové číslo neexistuje, investiční 
                                                                                  zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní 
                                                                                  identifikační číslo přidělené osobou vedoucí 
                                                                                  centrální evidenci cenných papírů nebo použije 
                                                                                  jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem 
                                                                                  stanoveným vnitřními předpisy.

 6  Přijetí pokynu - datum          10(x)          ISO 8601 Extended Date         Datum přijetí pokynu.
                                                   Format; YYYY-MM-DD 

 7  Přijetí pokynu - čas            8(x)           ISO 8601 Time Format;          Čas přijetí pokynu.
                                                   HH:MM:SS 

 8  Přijetí pokynu - způsob         1(a)           T = telefon
                                                   E = e-mail
                                                   O = osobně
                                                   P = pošta, kurýr               Způsob přijetí pokynu.
                                                   F = fax
                                                   I = internet
                                                   S = Swift  
 9  Přijetí pokynu - místo          Max 90(x)                                     Určení místa, kde byl pokyn přijat, například 
                                                                                  "sídlo společnosti","pobočka Brno".

10  Platnost pokynu - datum         10(x)          ISO 8601 Extended Date         Datum určující nejzazší den lhůty, ve které
                                                   Format; YYYY-MM-DD             má být na základě pokynu uzavřen obchod1).

11   Typ identifikace               1 (a)          I = ISIN                       Typ identifikace investičního nástroje.
     investičního nástroje                         O = ostatní (ticker, interní)

12   Identifikace investičního      2(a)9(x)1(n)   ISO 6166 - International       Investiční zprostředkovatel identifikuje
     nástroje                                      Securities Identification      investiční nástroj uvedením identifikačního 
                                                   Number (ISIN)                  označení podle mezinárodního systému číslování 
                                                                                  pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle 
                                                                                  ISO 6166). 

                                                                                  V případě přestupu mezi fondy se uvede 
                                                                                  identifikace cenného papíru kolektivního 
                                                                                  investování, který je předmětem prodeje 
                                                                                  (zdrojového fondu).

                                                                                  V případě, že investiční nástroj nemá přidělen 
                                                                                  ISIN, investiční zprostředkovatel identifikuje 
                                                                                  investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného 
                                                                                  identifikačního kódu (například Exchange 
                                                                                  product code, ticker), který je pro předmětný 
                                                                                  investiční nástroj obvyklý, nebo použije 
                                                                                  jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji 
                                                                                  způsobem stanoveným vnitřními předpisy. 

13   Název investičního             Max90(x)                                      Název investičního nástroje označuje emitenta
     nástroje                                                                     a obsahuje další specifické údaje o investičním 
                                                                                  nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 
                                                                                  FISN (Financial Instrument Short Name).

14   Kategorie pokynu                       1(a)           L = pokyn s limitní cenou
                                                   T = pokyn s dispozicí "co 
                                                   nejlépe" (k provedení obchodu  Kategorie pokynu určená zadavatelem2).
                                                   za aktuální cenu dosažitelnou
                                                   na příslušném trhu)
                                                   S = pokyn stop-loss nebo  
                                                   stop-limit  
                                                   F = pokyn k obchodu s cennými 
                                                   papíry kolektivního investování
                                                   za předem neznámou cenu
                                  
15   Další dispozice               Max 90(x)                                      Další specifické údaje k cenovému limitu nebo 
                                                                                  způsobu provedení pokynu (například "ihned 
                                                                                  nebo zruš", "všechno nebo nic"). V případě pokynu 
                                                                                  k přestupu mezi fondy se zde uvede identifikace 
                                                                                  cenného papíru kolektivního investování, který 
                                                                                  má být nakoupen (cílového fondu).

16   Ukazatel nákupu/prodeje       1(a)            B = Nákup                      Směr pokynu z pohledu zákazníka.
                                                   S = Prodej                     U složených pokynů se uvede směr první (spotové)
                                                                                  části transakce.
                                                                                  U pokynu k poskytnutí investičních nástrojů 
                                                                                  oproti přijetí peněžních prostředků a u pokynu 
                                                                                  k přestupu mezi fondy se uvede směr S, u pokynu 
                                                                                  k přijetí investičních nástrojů oproti poskytnutí 
                                                                                  peněžních prostředků směr B.

17   Typ transakce                 1(a)            D = obchod                     Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji
                                                   T = přestup mezi fondy         cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního
                                                   R = repo operace               investování a k následnému nákupu
                                                   B = buy/sell operace           cenných papírů jiného (pod)fondu
                                                   P = půjčka investičního 
                                                   nástroje.

18   Limitní cena 1                Max19(d)                                       Limitní cena, za kterou má být investiční 
                                                                                  nástroj koupen nebo prodán. 

19   Limitní cena 2                Max19(d)                                       Další parametr pokynu (například u pokynu typu 
                                                                                  stop-limit order nebo trailing stop order)1). 

20   Limitní objem                 Max19(d)                                       Maximální finanční limit, za který má být pokyn 
                                                                                  proveden, u dluhových investičních nástrojů 
                                                                                  se jedná o objem včetně naběhlých úroků1).

21   Požadované                    Max19(x)                                       Počet jednotek investičních nástrojů, nebo
     množství/nominální                                                           úhrnná nominální hodnota dluhopisů.
     hodnota 

                                                                                  V případě přestupu mezi fondy se uvede požadované 
                                                                                  množství cenných papírů kolektivního 
                                                                                  investování, které jsou předmětem prodeje.

                                                                                  Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji 
                                                                                  všech investičních nástrojů a přitom není znám 
                                                                                  počet jednotek, cena ani objem transakce.

22   Notace množství               1(a)            K = kusy                       Notace množství, které je vyjádřeno v poli
                                                   N = nominální hodnota          "Požadované množství/nominální hodnota".

23   Periodicita investice         1(a)            A = Ročně
                                                   S = Pololetně
                                                   Q = Čtvrtletně                 Časové určení pravidelné investice.
                                                   M = Měsíčně
                                                   B = Každé dva měsíce
                                                   J = Jednorázově 

24   Identifikace třetí            11(x)           ISO 9362 - SWIFT/Bank          Identifikace osoby podle ustanovení
     osoby                         Max 29(x)       Identifier Code (BIC)          § 29 odst. 1 písm. b) zákona, které
                                                   RČ/IČO/NID/interní             investiční zprostředkovatel předává pokyn.
 
                                                                                  K identifikaci osoby mající povolení 
                                                                                  orgánu dohledu k poskytování investičních 
                                                                                  služeb na území EHP (obchodník s cennými 
                                                                                  papíry) musí být použit mezinárodní identifikační 
                                                                                  kód banky BIC. V ostatních případech investiční 
                                                                                  zprostředkovatel použije přidělené jedinečné číslo 
                                                                                  (viz Identifikace zákazníka).

25   Požadavek na nezveřejnění     1(a)            Y = Ano                        Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal
     limitního pokynu                              N = Ne                         o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu
                                                                                  podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb. 
                                                                                  o podrobnější úpravě některých pravidel při 
                                                                                  poskytování investičních služeb.

26   Nestandardní požadavek        1(a)            Y = Ano                        Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka 
     na provedení pokynu                           N = Ne                         na provedení pokynu je odlišný od pravidel 
                                                                                  provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry 
                                                                                  podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější 
                                                                                  úpravě některých pravidel při poskytování 
                                                                                  investičních služeb, například pokud zákazník 
                                                                                  sám určil převodní místo, kde má být pokyn proveden.

27   Předání pokynu - datum        10(x)           ISO 8601 Extended Date         Datum předání pokynu třetí osobě.
                                                   Format; YYYY-MM-DD   

28   Předání pokynu - čas          8(x)            ISO 8601 Time Format;          Čas předání pokynu třetí osobě.
                                                   HH:MM:SS

29   Způsob předání pokynu         1(a)            T = telefon
                                                   E = e-mail
                                                   P = pošta, kurýr               Způsob předání pokynu třetí osobě.
                                                   F = fax
                                                   I = internet 
                                                   S = vložení pokynu přímo do 
                                                   informačního systém třetí osoby
                                                   J = jiný způsob

30   Přijetí zrušení pokynu -      10(x)           ISO 8601 Extended Date         Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
     datum                                         Format; YYYY-MM-DD 
 

31   Přijetí zrušení pokynu -      8(x)            ISO 8601 Time Format;          Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
     čas                                           HH:MM:SS 

32   Předání zrušení pokynu -      10(x)           ISO 8601 Extended Date         Datum předání zrušení pokynu         třetí osobě.
     datum                                         Format; YYYY-MM-DD

33   Předání zrušení pokynu -      8(x)            ISO 8601 Time Format;          Čas předání zrušení pokynu třetí osobě.
     čas                                           HH:MM:SS 

34   Osoba jednající se            Max29(x)        RČ/IČO/NID/interní             Identifikace osoby, včetně vázaného 
     zákazníkem 1                                                                 zástupce, která pokyn přijala.

35   Osoba jednající               Max29(x)        RČ/IČO/NID/interní             Vyplní se identifikace konkrétní osoby
     se zákazníkem 2                                                              ve smyslu ustanovení § 30 odst. 2 a 
                                                                                  § 32a odst. 4 zákona.
2. Evidence osob
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých předaných pokynů obsahuje alespoň tyto údaje:
 
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
    Název pole                      Formát pole    Možné hodnoty pole             Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 1  Identifikace osoby              11(x)          ISO 9362 - SWIFT/Bank          Identifikace osoby použitá v evidenci 
                                    Max 29(x)      Identifier Code (BIC)          investičního zprostředkovatele.
                                                   IČO/RČ/NID/interní             Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO)
                                                                                  (8 míst), nebo rodné číslo. Pokud takové
                                                                                  číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel 
                                                                                  použije k identifikaci náhradní identifikační 
                                                                                  číslo přidělené osobou vedoucí centrální 
                                                                                  evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné 
                                                                                  číslo přidělené způsobem stanoveným vnitřními  
                                                                                  předpisy.
                                                                                  K identifikaci osoby mající povolení orgánu 
                                                                                  dohledu k poskytování investičních služeb 
                                                                                  na území EHP musí být použit mezinárodní 
                                                                                  identifikační kód banky BIC

 2  Typ identifikace osoby          1(a)          I = identifikační číslo osoby
                                                  R = rodné číslo                 Typ použité identifikace osoby.                               
                                                  O = ostatní   

 3  Datum narození                  10(x)         ISO 8601 Extended Date          Datum narození fyzické osoby, k jejíž 
                                                  Format; YYYY-MM-DD              identifikaci nebylo použito rodného čísla. 

 4  Autor identifikace osoby        11(x)         IČO/RČ                          Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací
                                                  ISO9362 - SWIFT/Bank            příslušné osoby je interní identifikace
                                                  Identifier Code (BIC)           přidělená investičním zprostředkovatelem
                                                                                  způsobem stanoveným vnitřními předpisy. 
                                                                                  V takovém případě bude pole obsahovat
                                                                                  identifikaci investičního zprostředkovatele.

 5  Název/Příjmení                  Max 90(x)                                     Obchodní firma/název právnické osoby nebo
                                                                                  příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení 
                                                                                  občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední 
                                                                                  listině nebo se jedná o příjmení osoby, která
                                                                                  nemá  státní občanství ČR, uvedené v úřední 
                                                                                  listině, například pasu.

 6  Jméno                           Max 40(x)                                     Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana 
                                                                                  zapsané v matrice, popř. jiné úřední 
                                                                                  listině nebo se jedná o jméno osoby, 
                                                                                  která nemá státní občanství ČR, uvedené 
                                                                                  v úřední listině, například pasu.

 7  Adresa sídla - ulice, číslo     Max 90(x)                                     Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu 
                                                                                  fyzické osoby nebo sídla právnické osoby, 
                                                                                  nebo její organizační jednotky, případně 
                                                                                  pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.

 8  Adresa sídla - obec             Max 90(x)                                     Název obce případně doplněný o číslo nebo 
                                                                                  název městské části.
 9  Adresa sídla - PSČ              Max 90(x)                                     Poštovní směrovací číslo. 

10  Adresa sídla - stát             2(a)          ISO 3166 - ISO country code     Kód státu.
Příloha 3
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.
Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy - datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:
 
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
    Název pole                      Formát pole    Možné hodnoty pole             Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
 1  Identifikace smlouvy            Max40(x)                                      Jednoznačná identifikace smlouvy v evidenci 
                                                                                  investičního zprostředkovatele (číslo smlouvy).

 2  Identifikace zákazníka          Max 29(x)      IČO/RČ/NID/interní             Jednoznačná identifikace zákazníka.
                                                                                  Použije se buď identifikační číslo (IČO) 
                                                                                  (8 míst), nebo rodné číslo zákazníka. 
                                                                                  Pokud takové číslo neexistuje, investiční 
                                                                                  zprostředkovatel použije k identifikaci 
                                                                                  náhradní identifikační číslo přidělené osobou 
                                                                                  vedoucí centrální evidenci cenných papírů. 

 3  Uzavření smlouvy - datum        10(x)          ISO 8601 Extended Date         Datum uzavření smlouvy.
                                                   Format;               
                                                   YYYY-MM-DD

 4  Platnost smlouvy                10(x)          ISO 8601 Extended Date         Datum, kdy závazek ze smlouvy zanikne,
                                                   Format;                        bylo-li ujednáno. 
                                                   YYYY-MM-DD   

 5  Smlouva - typ                   1 (a)          K = Komisionářská smlouva      Typ uzavřené smlouvy.
                                                   o obstarání koupě nebo 
                                                   prodeje cenného papíru 
                                                   A = Smlouva o obhospodařování 
                                                   cenných papírů
                                                   J = Jiný typ smlouvy  

 6  Smlouva - předmět               1 (a)          A = investiční cenné papíry    Upřesnění druhu investičních nástrojů,které jsou 
                                                   K = cenné papíry               předmětem závazku ze smlouvy.
                                                   kolektivního investování
                                                   B = bez rozlišení druhu 
                                                   investičních nástrojů  

 7          Smlouva - další informace       Max 90(x)                                     Textové pole obsahující další informace 
                                                                                  týkající se předmětu smlouvy. V případě 
                                                                                  uvedení hodnoty J v položce "Smlouva - typ"
                                                                                  je vyplnění dalších informací povinné.

 8  Periodicita investice           1(a)           A = Ročně                      Časové určení pravidelné investice.
                                                   S = Pololetně
                                                   Q = Čtvrtletně
                                                   M = Měsíčně
                                                   B = Každé dva měsíce
                                                   J = Jednorázově  

 9  Měna investice                  3(a)           ISO 4217 - Currency Code       Kód měny, ve které má být provedena investice, 
                                                                                  která je předmětem smlouvy.

10   Výše investice                 Max19(d)                                      Výše jednorázové nebo pravidelné investice, 
                                                                                  která je předmětem smlouvy.

11   Předání smlouvy - datum        10(x)          ISO 8601 Extended              Datum předání smlouvy.
                                                   Date Format;
                                                   YYYY-MM-DD 

12   Předání smlouvy - způsob       1(a)           O = osobně                     Způsob předání smlouvy. 
                                                   E = e-mail
                                                   P = pošta, kurýr
                                                   F = faxem
                                                   I = internet

13   Identifikace osoby             Max 29(x)      IČO/RČ/NID/interní             Jednoznačná identifikace osoby, která jménem
     jednající se zákazníkem                                                      investičního zprostředkovatele jednala se 
                                                                                  zákazníkem (investiční zprostředkovatel 
                                                                                  fyzická osoba, vázaný zástupce, zaměstnance 
                                                                                  investičního zprostředkovatele fyzické 
                                                                                  nebo právnické osoby).

                                                                                  Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo 
                                                                                  (IČO) (8 míst). Pokud takové číslo neexistuje, 
                                                                                  investiční zprostředkovatel použije 
                                                                                  k identifikaci náhradní identifikační číslo 
                                                                                  přidělené osobou vedoucí centrální evidenci 
                                                                                  cenných papírů nebo použije jedinečné číslo, 
                                                                                  které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. 

14   Identifikace přejímající       11(x)          IČO/RČ/NID/interní             Identifikace osoby, které byla smlouva předána. 
     osoby                          Max 29(x)      ISO 9362 - SWIFT/Bank          Použije se rodné číslo nebo identifikační
                                                   Identifier Code (BIC)          číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové číslo 
                                                                                  neexistuje, investiční zprostředkovatel 
                                                                                  použije k identifikaci náhradní identifikační 
                                                                                  číslo přidělené osobou vedoucí centrální 
                                                                                  evidenci cenných papírů nebo použije 
                                                                                  jedinečné číslo, které sám přidělí osobě 
                                                                                  jednající se zákazníkem. 
                                                                                  V případě osoby mající povolení orgánu 
                                                                                  dohledu k poskytování investičních služeb 
                                                                                  na území EHP (obchodník s cennými papíry) 
                                                                                  musí být použit mezinárodní identifikační 
                                                                                  kód banky (BIC).".
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů.
1) Nevyplňuje se v případě pokynu předávanému investiční společnosti.
2) Typ F se používá při předání pokynu investiční společnosti.
3) Nevyplňuje se v případě tzv. portfoliové investice.