Vyhláška ze dne 25.5.2005, kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

8.6.2005 | Sbírka:  221/2005 Sb. | Částka:  80/2005ASPI

Vztahy

Nadřazené: 256/2004 Sb.
Aktivní derogace: 261/2004 Sb.
Pasivní derogace: 231/2009 Sb.
221/2005 Sb.
VYHLÁŠKA
ze dne 25. května 2005,
kterou se mění vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. d) a h) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu:
Čl.I
Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, se mění takto:
1. § 2 včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 1, 2 a 2a zní:
"§ 2
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
(K § 13 zákona)
(1) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň
a) číslo pokynu,
b) údaje o osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje,
c) údaje o osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn,
d) údaje o osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,
e) směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje),
f) typ pokynu,
g) datum a čas přijetí pokynu,
h) způsob přijetí pokynu,
i) místo přijetí pokynu,
j) identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka,
k) název investičního nástroje,
l) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
m) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,
n) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje,
o) označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno,
p) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
q) datum a čas uzavření obchodu,
r) počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
s) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,
t) označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,
u) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
v) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu,
w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu,
x) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje,
y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu, a
z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi.
(2) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje
a) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,
b) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.
(3) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň
a) číslo pokynu,
b) údaje o osobě1), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu derivátu,
c) údaje o osobě1), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,
d) údaje o osobě1), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,
e) směr pokynu,
f) datum a čas přijetí pokynu,
g) způsob přijetí pokynu,
h) místo přijetí pokynu,
i) druh, typ a název derivátu,
j) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
k) počet standardizovaných derivátů, které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny,
l) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo způsob jejího určení,
m) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
n) množství podkladového aktiva,
o) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena); u pevných termínových operací též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, je-li obchodníkovi známa,
p) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),
q) speciální dispozice, zejména zvláštní požadavky klienta nebo doplňující informace nutné k plnému a jednoznačnému určení typu investičního nástroje,
r) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu,
s) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
t) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
u) datum a čas uzavření obchodu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh,
v) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,
w) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
x) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
y) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
z) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu.
(4) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje
a) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem,
b) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi,
c) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi,
d) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,
e) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.
(5) Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň
a) číslo pokynu,
b) údaje o osobě1), od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana),
c) druh a typ derivátu,
d) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
e) množství podkladového aktiva,
f) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u pevných termínových operací údaje charakterizující danou smlouvu2a), a dále podle typu smlouvy2a) též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba,
g) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), případně datum konce platnosti smlouvy2a),
h) cena derivátu ke dni uzavření obchodu,
i) datum a čas sjednání obchodu,
j) datum počátku platnosti smlouvy2a),
k) jméno a příjmení makléře2), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem,
l) číslo přidělené informačním systémem obchodníka.
1) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
2) § 14 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.
2a)§ 3 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.".
2. V § 3 odst. 2 písm. d) se za slovo "smlouvy" doplňují slova "nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně".
3. V § 4 se na konci odstavce 1 doplňuje věta "Elektronický informační systém, ve kterém je deník veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle § 2 spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.".
4. V § 4 se doplňuje odstavec 5, který zní:
"(5) Deník obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele se vyhotovuje bez diakritických znamének.".
5. Příloha zní:
"Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb.
Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona
Název Pole          Tabulka                    Typ Pole     Max      Popis
                                                            Delka
                                                            Pole
Cena                Nederiváty_Pokyn (04_01),  Numeric               Limitní cena, za kterou má být
                    Nederiváty_Obchod (04_02)                        investiční nástroj koupen, prodán
                                                                     nebo převeden, cena, za kterou byl
                                                                     obchod uskutečněn

Cena Jednotka       Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        1         Jednotky, v nichž je uvedena
                                                                     limitní cena. Způsob vyplnění je
                                                                     pouze 1-měna, 2-procento, 3 body
                                                                     indexu

Cena Poznámka       Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        30        Další informace či požadavky
                                                                     klienta - cenová dispozice. Způsob
                                                                     vyplnění může být například
                                                                     uvedením standardizované zkratky
                                                                     dle SWIFT specifikace zprávy
                                                                     MT502. Pokud např. je v pokynu
                                                                     uveden stop limit 550, stačí
                                                                     uvést: “STOP=550” nebo pokud je
                                                                     prioritou klienta neovlivnit
                                                                     výrazněji cenu na trhu, stačí
                                                                     uvést: “CARE”;a podobně.

Číslo pokynu        Nederiváty_Pokyn (04_01),  Text        16        Číslo pokynu v evidenci
obchodu             Nederiváty_Obchod (04_02)                        obchodníka.  Číslo pokynu se
                                                                     shoduje s čísly jednotlivých
                                                                     obchodů provedených na základě
                                                                     pokynu. Posledních 5 pozic je
                                                                     vyhrazeno pro identifikaci
                                                                     hromadných pokynu, v ostatních
                                                                     případech zde bude 5 nul.

IÚ                  Údaje_Osoby (04_06)        Text        18        Identifikační údaj

IÚ Investor         Nederiváty_Pokyn (04_01),  Text        18        Identifikační údaj o osobě, na
                    Nederiváty_Obchod (04_02)                        jejíž účet má být obchod
                                                                     uskutečněn (v případě obchodu na
                                                                     vlastní účet je investorem
                                                                     obchodník)

IÚ Protistrana      Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        18        Identifikační údaj o osobě, se
                                                                     kterou se obchod uzavírá, tj. buď
                                                                     obchodník nebo trh

IÚ Zadavatel        Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        18        Identifikační údaj o osobě, která
                                                                     dává pokyn k nákupu, prodeji nebo
                                                                     převodu investičního nástroje -
                                                                     zákazníka nebo jeho zmocněnce,
                                                                     resp. společnosti
                                                                     portfoliomanažera (v případě
                                                                     obhospodařování), resp. obchodníka
                                                                     v případě obchodu na vlastní účet

Invest. nástroj     Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        12        Identifikační označení
ISIN                                                                 investičního nástroje, který je
                                                                     předmětem obchodu či převodu,
                                                                     podle mezinárodního systému
                                                                     číslování pro identifikaci
                                                                     investičních nástrojů, je-li
                                                                             přiděleno, nebo kód používaný
                                                                     obchodníkem

Invest. nástroj     Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        18        Název investičního nástroje, tj.
Název                                                                označení investičního nástroje
                                                                     používané na regulovaném trhu
                                                                     případně jiné obecně užívané
                                                                     označení

Jméno               Údaje_Osoby (04_06)        Text        12        Jméno osoby

Lhůta               Nederiváty_Pokyn (04_01)   Date                  Datum, do kterého je pokyn platný

Makléř1             Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        15        Příjmení makléře  (§ 15 zákona),
                                                                     který prováděl odborné obchodní
                                                                     činnosti související s obchodem či
                                                                     převodem investičního nástroje

Makléř2             Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        15        Příjmení makléře  (§ 15 zákona),
                                                                     který prováděl odborné obchodní
                                                                     činnosti související s obchodem či
                                                                     převodem investičního nástroje

Makléř3             Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        15        Příjmení makléře  (§ 15 zákona),
                                                                     který prováděl odborné obchodní
                                                                     činnosti související s obchodem či
                                                                     převodem investičního nástroje

Makléř4             Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        15        Příjmení makléře  (§ 15 zákona),
                                                                     který prováděl odborné obchodní
                                                                     činnosti související s obchodem či
                                                                     převodem investičního nástroje

Měna                Nederiváty_Pokyn (04_01),  Text        3         Kód měny, ve které je pokyn zadán
                    Nederiváty_Obchod (04_02)                        nebo ve které byl obchod
                                                                     uskutečněn (dle ISO4217)

Měna Kurz           Nederiváty_Obchod (04_02)  Numeric               Menovy kurz, pokud OCP zajistuje
                                                                     konverzi men

Měna Zdroj          Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        3         Kód měny, ze které má být obchod
                                                                     fiancován (dle ISO4217)

Název/Příjmení      Údaje_Osoby (04_06)        Text        25        Obchodní název nebo příjmení osoby

Obec                Údaje_Osoby (04_06)        Text        20        Obec

Objem               Nederiváty_Pokyn (04_01)   Numeric               Maximální finanční limit, za který
                                                                     má být pokyn vykonán

Počet kusů          Nederiváty_Pokyn (04_01),  Numeric               Počet kusů investičního nástroje
                    Nederiváty_Obchod (04_02)

Předání pokynu Čas  Nederiváty_Obchod (04_02)  Time                  Čas předání pokynu regulovanému
                                                                     trhu nebo třetí osobě k provedení
                                                                     pokynu nebo jiného úkonu
                                                                     směřujícího k provedení pokynu

Předání pokynu      Nederiváty_Obchod (04_02)  Date                  Datum předání pokynu regulovanému
Datum                                                                trhu nebo třetí osobě k provedení
                                                                     pokynu nebo jiného úkonu
                                                                     směřujícího k provedení pokynu

Přijetí pokynu Čas  Nederiváty_Pokyn (04_01)   Time                  Čas přijetí pokynu

Přijetí pokynu      Nederiváty_Pokyn (04_01)   Date                  Datum přijetí pokynu
Datum

Přijetí pokynu      Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        20        Určení místa, kde byl pokyn přijat
Místo

Přijetí pokynu      Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        1         Způsob přijetí pokynu. Způsob
Způsob                                                               vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-
                                                                     mail, P-písemně, F- faxem, I-
                                                                     internet, S-Swift, M-Media
                                                                     (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak

Pseudo              Udaje_Osoby (04_06)        Text        18        Pouze je-li identifikační
                                                                     číslo/rodné číslo prideleno
                                                                     obchodnikem, vyplni se vlastní
                                                                     identifikační číslo obchodnika

Směr                Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        1         Směr pokynu. Způsob vyplnění je
                                                                     pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí
                                                                     investičního nástroje,2=Prodej
                                                                     nebo jiné zcizení investičního
                                                                     nástroje

Stát                Údaje_Osoby (04_06)        Text        3         Kód státu dle číselníku Střediska
                                                                     cenných papírů

Stav                Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        1         Stav pokynu resp. důvod, proč
                                                                     nedošlo k realizaci. Způsob
                                                                     vyplnění je pouze
                                                                     ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘
                                                                     = zrušený klientem, ‚5‘=částečně
                                                                     uspokojený zrušený klientem‚6‘ =
                                                                     prošlý (v době platnosti se
                                                                     nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘
                                                                     = zrušen z rozhodnutí obchodníka
                                                                     pro nedostatek prostředků klienta,
                                                                     ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z
                                                                     rozhodnutí obchodníka pro
                                                                     nedostatek prostředků klienta,
                                                                     ‘9‘= částečně uspokojený
                                                                     prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena
                                                                     z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp.,
                                                                     zrušený z rozh. obchodníka z
                                                                     jiného důvodu, ,C‘=  hrozící nebo
                                                                     aktuální střet zájmů a ‚D‘=
                                                                     hrozící narušení průhlednosti
                                                                     trhu, E= podezření na legalizaci
                                                                     výnosů z trestné činnosti

Trh Interčíslo      Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        18        Interní označení obchodu, které
                                                                     bylo přiděleno organizátorem
                                                                     regulovaného trhu, kde byl pokyn
                                                                     realizován. Jedná se o unikátní
                                                                     číslo v rámci trhu. Není li tento
                                                                     údaj k dispozici a v ostatních
                                                                     případech se použije interní číslo
                                                                     obchodu obchodníka.

Trh Požadovaný      Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        10        Označení trhu, na kterém zákazník
                                                                     požaduje uskutečnit obchod. Způsob
                                                                     vyplnění může být například BCPP
                                                                     pro Burzu cenných papírů, Praha,
                                                                     RMS pro RM-systém, OTC pro obchod
                                                                     mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE,
                                                                     LSE apod.

Trh Realizovaný     Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        10        Označení trhu, na kterém se
                                                                             uskutečnil obchod. Způsob vyplnění
                                                                     může být například BCPP pro Burzu
                                                                     cenných papírů, Praha, RMS pro RM-
                                                                     systém, OTC - pro obchod mimo
                                                                     regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE
                                                                     apod.

Typ                 Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        1         Typ pokynu. Způsob vyplnění je
                                                                     pouze(D=obchod, B=buy and sell,
                                                                     R=repo, P=půjčka, C=custody
                                                                     převod, J=jiný typ
Účet                Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        1         Na čí účet je pokyn zadáván.
                                                                     Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn
                                                                     na svůj vlastní účet, 2=pokyn na
                                                                     účet zákazníka, 3=pokyn v rámci
                                                                     asset managementu, 4=pokyn na
                                                                     vlastní účet pro zákazníka,
                                                                     přičemž se nejedná o asset
                                                                     management

Ulice               Údaje_Osoby (04_06)        Text        25        Ulice

Úplata OCP          Nederiváty_Pokyn (04_01)   Numeric               Výše úplaty za obstarání nákupu,
                                                                     prodeje, či jiného převodu
                                                                     účtovaná jako odměna obchodníkovi

Úplata OCP Měna     Nederiváty_Pokyn (04_01)   Text        3         Kód měny úplaty obchodníkovi s
                                                                     cennými papíry (dle ISO4217)

Úplata třetí osoby  Nederiváty_Obchod (04_02)  Numeric               Výše úplaty související s
                                                                     obstaráním nákupu, prodeje či
                                                                     jiného převodu, účtovaná jako
                                                                     odměna nebo poplatek třetí osobě,
                                                                     v případě, že je přeúčtována k
                                                                     úhradě zákazníkovi

Úplata třetí osoby  Nederiváty_Obchod (04_02)  Text        3         Kód měny úplaty třetí osobě (dle
Měna                                                                 ISO4217)

Vypořádání Kon      Nederiváty_Obchod (04_02)  Date                  Datum závěrečného vypořádání
datum                                                                obchodu či převodu

Vypořádání Sjednané Nederiváty_Obchod (04_02)  Date                  Datum sjednaného vypořádání
datum                                                                obchodu či převodu

Zobchodování Čas    Nederiváty_Obchod (04_02)  Time                  Čas uzavření nákupního a
                                                                     prodejního pokynu na regulovaném
                                                                     trhu, nebo uzavření obchodu mimo
                                                                     regulovaný trh nebo upsání
                                                                     instrumentu

Zobchodování Datum  Nederiváty_Obchod (04_02)  Date                  Datum uzavření nákupního a
                                                                     prodejního pokynu na regulovaném
                                                                     trhu, nebo uzavření obchodu mimo
                                                                     regulovaný trh nebo upsání
                                                                     instrumentu
Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.
Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona
Název Pole    Tabulka                   Typ      Max     Popis
                                        Pole     Delka
                                                 Pole

Cena          Deriváty_Obchod (04_04),  Numeric          Jednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za
              Deriváty_OTC (04_05)                       kterou byl kontrakt převeden

Cena 1        Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen,
                                                         prodán nebo převeden

Cena 2        Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen,
                                                         prodán nebo převeden

Cena Jednotka Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     1       Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je
                                                         pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu

Cena Poznámka Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     30      Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob
                                                         vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky
                                                         dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu
                                                         uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550” nebo pokud je
                                                         prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí
                                                         uvést: “CARE”;a podobně.

Číslo pokynu  Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     16      Číslo pokynu v evidenci obchodníka.  Číslo pokynu se shoduje s
obchodu       Deriváty_Obchod (04_04),                   čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu.
              Deriváty_OTC (04_05)                       Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných
                                                         pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul. U mimoburzovních
                                                         derivátů se využívá cel

Derivát ID    Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     12      Identifikační označení kontraktu
              Deriváty_OTC (04_05)

Derivát Název Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     20      Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhu

Derivát       Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     10      Ticker, kód instrumentu v systému organizátora veřejného trhu,
Ticker                                                   lze použít symbolů zavedených v analytických a informačních
                                                         systémech

Derivát Typ   Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     20      Druh/Typ derivátu.

Druh          Deriváty_OTC (04_05)
IÚ            Údaje_Osoby (04_06)       Text     18      Identifikační údaj

IÚ Investor   Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     18      Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod
              Deriváty_Obchod (04_04)                    uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem
                                                         obchodník)

IÚ            Deriváty_Obchod (04_04),  Text     18      Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá

Protistrana   Deriváty_OTC (04_05)
IÚ Zadavatel  Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     18      Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji
                                                         nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho
                                                         zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování),
                                                         resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účet

Jméno         Údaje_Osoby (04_06)       Text     12      Jméno osoby

Lhůta         Deriváty_Pokyn (04_03)    Date             Datum, do kterého je pokyn platný

Makléř1       Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     15      Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné
              Deriváty_OTC (04_05)                       obchodní činnosti související s obchodem či převodem
                                                         investičního nástroje

Makléř2       Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     15      Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné
              Deriváty_OTC (04_05)                       obchodní činnosti související s obchodem či převodem
                                                         investičního nástroje

Makléř3       Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     15      Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné
                                                         obchodní činnosti související s obchodem či převodem
                                                         investičního nástroje

Makléř4               Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     15      Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné
                                                         obchodní činnosti související s obchodem či převodem
                                                         investičního nástroje

Měna          Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     3       Kód měny, ve které je pokyn zadán  nebo ve které byl obchod
              Deriváty_Obchod (04_04),                   uskutečněn (dle ISO4217)
              Deriváty_OTC (04_05)

Měna Kurz     Deriváty_Obchod (04_04)   Numeric          Měnový kurz, pokud obchodník s cennými papíry zajišťuje pro
                                                         zákazníka konverzi měn

Měna Zdroj    Deriváty_Obchod (04_04)   Text     3       Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze  (dle
                                                         ISO4217)
Název/        Údaje_Osoby (04_06)       Text     25      Obchodní název nebo příjmení osoby
Příjmení

Obec          Údaje_Osoby (04_06)       Text     20      Obec

Objem         Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán

Platnost      Deriváty_Pokyn (04_03),   Date             Datum expirace nebo datum prekluze práv z derivátu
Maturita      Deriváty_OTC (04_05)

Počet         Deriváty_Pokyn (04_03),   Numeric          Počet standardizovaných kontraktů organizovaného trhu,  které
kontraktů     Deriváty_Obchod (04_04)                    mají být nebo byly koupeny, prodány či převedeny na základě
                                                         pokynu

Podkl aktivum Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Cena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum
Fw Strike                                                v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu
Rate                                                     (strike price), forwardová cena

Podkl aktivum Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     12      Identifikační označení investičního nástroje, který je
ID            Deriváty_OTC (04_05)                       podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro
                                                         identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno,  nebo kod
                                                         používaný obchodníkem pro toto aktivum

Podkl aktivum Deriváty_OTC (04_05)      Text     3       Kód měny podkladového aktiva (u FX první měna měnového páru)
Měna 1                                                   dle ISO4217

Podkl aktivum Deriváty_OTC (04_05)      Text     3       Druhá měna měnového páru (dle ISO4217)
Měna 2

Podkl aktivum Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktu
Množství

Podkl aktivum Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     18      Název podkladového aktiva
Název         Deriváty_OTC (04_05)

Podkl aktivum Deriváty_OTC (04_05)      Numeric          Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota, na kterou
Nominal                                                  se kontrakt vztahuje, nebo od které se odvozuje plnění.
Množství

Podkl aktivum Deriváty_OTC (04_05)      Numeric          U FX swapu spotový kurz, u FX transakcí se vztahuje k první
Spot Rate                                                měně měnového páru („Podkl aktivum Mena 1“), u FRA sazba, na
                                                         jejímž základě dochází k plnění.

Podkl aktivum Deriváty_OTC (04_05)      Numeric          U FX swapu forwardový kurz, u FRA sazba dohodnutá mezi
Strike Deal                                              obchodníky, u opcí realizační cena
Rate

Předání       Deriváty_Obchod (04_04)   Time             Čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě
pokynu Čas                                               k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení
                                                         pokynu

Předání       Deriváty_Obchod (04_04)   Date             Datum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě
pokynu Datum                                             k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení
                                                         pokynu

Přijetí       Deriváty_Pokyn (04_03)    Time             Čas přijetí pokynu
pokynu Čas

Přijetí       Deriváty_Pokyn (04_03)    Date             Datum přijetí pokynu
pokynu Datum

Přijetí       Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     20      Určení místa, kde byl pokyn přijat
pokynu Místo

Přijetí       Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     1       Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-
pokynu Způsob                                            mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media
                                                         (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak

Pseudo        Údaje_Osoby (04_06)       Text     18      Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo prideleno
                                                         obchodnikem, vyplni se vlastní identifikační číslo obchodnika

Směr          Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     1       Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí
                                                         investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního
                                                         nástroje,3=Nákup za účelem uzavírání pozice,4=Prodej za účelem
                                                         otevírání pozice

Start Date    Deriváty_OTC (04_05)      Date             Datum počátku smluvního vztahu

Stát          Údaje_Osoby (04_06)       Text     3       Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů

Stav          Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     1       Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob
                                                         vyplnění je pouze
                                                         ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem,
                                                         ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době
                                                         platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z
                                                         rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,‚
                                                         ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro
                                                         nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený
                                                         prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část.
                                                         usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ,C‘=  hrozící
                                                         nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘=  hrozící narušení průhlednosti
                                                         trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti

Trh           Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     10      Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod

Účet          Deriváty_Obchod (04_04)   Text     1       Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn
                                                         na vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci
                                                         asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka,
                                                         přičemž se nejedná o asset management

Ulice         Údaje_Osoby (04_06)       Text     25      Ulice

Úplata OCP    Deriváty_Pokyn (04_03)    Numeric          Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu
                                                         účtovaná jako odměna obchodníkovi

Úplata OCP    Deriváty_Pokyn (04_03)    Text     3       Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)
Měna

Úplata třetí  Deriváty_Obchod (04_04)   Numeric          Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného
osoby                                                    převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v
                                                         případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi

Úplata třetí  Deriváty_Obchod (04_04)   Text     3       Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)
osoby Měna

Vypořádání    Deriváty_Obchod (04_04)   Date             Datum konečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv,
Kon datum                                                úhrada ceny derivátu)

Vypořádání    Deriváty_Obchod (04_04)   Date             Datum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace
Sjednané                                                 práv, úhrada ceny derivátu)
datum

Vysvětlivka   Deriváty_Pokyn (04_03),   Text     50      Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutym sazbam
              Deriváty_OTC (04_05)                       (Libor+) …

Zobchodování  Deriváty_Obchod (04_04),  Time             Čas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu
Čas           Deriváty_OTC (04_05)                       nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání
                                                         instrumentu

Zobchodování  Deriváty_Obchod (04_04),  Date             Datum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném
Datum         Deriváty_OTC (04_05)                       trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání
                                                         instrumentu
Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.
Výstup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona
Název Pole                          Typ      Delka  Popis
                                    Pole     Pole

Číslo_Pokynu                        Text      11    Číslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se
                                                    číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup,
                                                    prodej či jiný převod investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_IÚ                  Text      12    Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k
                                                    nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_Název_Příjmení      Text      25    Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn
                                                    k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_Jméno               Text      25    Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo
                                                    převodu investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_Ulice               Text      25    Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo
                                                    převodu investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_Obec                Text      25    Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo
                                                    převodu investičního nástroje

Pokyn_Zadavatel_Stát                Text      25    Stát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo
                                                    převodu investičního nástroje

Pokyn_Investor_IÚ                   Text      12    Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být
                                                    obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se
                                                    současně o zadavatele.

Pokyn_Investor_Název_Příjmení       Text      25    Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má
                                                    být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se
                                                    současně o zadavatele

Pokyn_Investor_Jméno                Text      25    Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
                                                    Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele

Pokyn_Investor_Ulice                Text      25    Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
                                                    Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele

Pokyn_Investor_Obec                 Text      25    Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
                                                    Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele

Pokyn_Investor_Stát                 Text      25    Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
                                                    Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele

Pokyn_Směr                          Text      1     Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo
                                                    jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné
                                                    zcizení investičního nástroje

ISIN                                Text      12    Identifikační označení investičního nástroje, který
                                                    je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního
                                                    systému číslování pro identifikaci investičních
                                                    nástrojů, je-li přiděleno

Název_Inv_Nastroje                  Text      20    Název investičního nástroje, tj. označení
                                                    investičního nástroje používané na regulovaném trhu
                                                    případně jiné obecně užívané označení

Pokyn_Počet_Kusů                    Text      20    Počet kusů investičního nástroje, které mají být
                                                    podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo
                                                    alespoň způsob jeho určení

Pokyn_Objem                         Text      15    Maximální finanční limit, za který má být pokyn
                                                    vykonán v případě, že není zadán počet kusů

Pokyn_Cena                          Text      20    Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj
                                                    koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob
                                                    jejího určení

Pokyn_Měna                          Text      3     Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v
                                                    cizí měně

Pokyn_Lhůta                         Date            Datum, do kterého je pokyn platný, je-li pokyn předán
                                                    obchodníkovi s cennými papíry

Pokyn_Datum_Přijetí                 Date            Datum přijetí pokynu

Pokyn_Čas_Přijetí                   Time            Čas přijetí pokynu

Pokyn_Způsob_Přijetí                Text      12    Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-
                                                    telefon,  E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet

Pokyn_Místo_Přijetí                 Text      25    Určení místa, kde byl pokyn přijat.

Pokyn_Datum_Předání                 Date            Datum předání pokynu

Pokyn_Čas_Předání                   Time            Čas předání pokynu

Pokyn_Způsob_Předání                Text      12    Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-mail, P-
                                                    písemně, F- faxem, I-internet

Pokyn_Zprostředkovatel_Jméno        Text      25    Jméno fyzické osoby, která pokyn přijala a předala

Pokyn_Zprostředkovatel_Příjmení     Text      25    Příjmení osoby, která pokyn přijala a předala

Pokyn_Přejímající_IÚ                Text      10    Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn předán

Pokyn_Přejímající_Název_Příjmení    Text      25    Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl 
                                                    pokyn předán

Pokyn_Přejímající_Jméno             Text      25    Jméno osoby, které byl pokyn předán

Pokyn_Přejímající_Ulice             Text      25    Ulice osoby, které byl pokyn předán

Pokyn_Přejímající_Obec              Text      25    Obec osoby, které byl pokyn předán

Pokyn_Přejímající_Stát              Text      25    Stát osoby, které byl pokyn předán

Smlouva_ID                          Text      20    Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název
                                                    smlouvy a číselné označení)

Smlouva_Zákazník_IÚ                 Text      12    Identifikační údaj o osobě, se kterou byla smlouva
                                                    uzavřena

Smlouva_Zákazník_Název_Příjmení     Text      25    Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla
                                                    smlouva uzavřena

Smlouva_Zákazník_Jméno              Text      25    Jméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřena

Smlouva_Zákazník_Ulice              Text      25    Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřena

Smlouva_Zákazník_Obec               Text      25    Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřena

Smlouva_Zákazník_Stát               Text      25    Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřena

Smlouva_Nástroj                     Text      20    Označení investičních nástrojů, které budou
                                                    na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li
                                                    tento údaj při uzavírání smlouvy

Smlouva_Datum_Uzavření              Date            Datum uzavření smlouvy

Smlouva_Datum_Předání               Date            Datum předání smlouvy

Smlouva_Způsob_Předání              Text      12    Způsob předání smlouvy

Smlouva_Zprostředkovatel_Jméno      Text      25    Jméno fyzické osoby, která v daném případě
                                                    se zákazníkem jednala

Smlouva_Zprostředkovatel_Příjmení   Text      25    Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném
                                                    případě se zákazníkem jednala

Smlouva_Přejímající_IÚ              Text      10    Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn nebo
                                                    smlouva předán

Smlouva_Přejímající_Název_Příjmení  Text      25    Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl
                                                    pokyn nebo smlouva předán

Smlouva_Přejímající_Jméno           Text      25    Jméno osoby, které byla smlouva předána

Smlouva_Přejímající_Ulice           Text      25    Ulice osoby, které byla smlouva předána

Smlouva_Přejímající_Obec            Text      25    Obec osoby, které byla smlouva předána

Smlouva_Přejímající_Stát            Text      25    Stát osoby, které byla smlouva předána
Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků."
Čl.II
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. července 2005.
Předseda:
Ing. Hollmann, MBA v. r.