Sdělení ze dne 25.9.1997 obchodníkům s cennými papíry - Podmínky a náležitosti žádosti o udělení povolení k obchodování s právy podle §§ 14 a 15 zákona o cenných papírech

25.9.1997 | Sbírka:  104/72 536/1997 | Částka:  9/1997ASPI

Vztahy

Nadřazené: 591/1992 Sb.
104/72 536/97
Sdělení
Ministerstva financí
obchodníkům s cennými papíry - Podmínky a náležitosti žádosti o udělení povolení k obchodování s právy podle §§ 14 a 15 zákona o cenných papírech
Referent: Ing. F. Jakub,
tel. 57044641
Dne 1.7.1996 nabyl účinnosti zákon 152/1996 Sb., kterým se mění a doplňuje zákon 591/92 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů. (dále jen "zákon"). Mimo jiné zákon v ustanovení § 46 odst. 2 písm. e) upravuje možnost obchodovat s právy podle §§ 14 a 15 zákona a v odst. 3 opravňuje k výkonu této činnosti jen pro obchodníky s cennými papíry.
Protože povolení vydaná před účinností zákona podle § 45 nezakládají oprávnění obchodovat s právy podle §§ 14 a 15 zákona (čl.III, bod 3 zákona), je obchodník s cennými papíry povinen před zahájením této činnosti požádat Ministerstvo financí - Úřad pro cenné papíry o udělení povolení. Úřad pro cenné papíry bude v rámci správního řízení posuzovat zejména bezvadné působení žadatele na kapitálovém trhu z hlediska dodržování právních norem na základě provedených kontrol popř. údajů od České národní banky, etiku chování a čestnost obchodování, image společnosti. Před vydáním konečného rozhodnutí bude konána dohlídka na místě, která bude zaměřena na posouzení skutečností uvedených v žádosti.
Další věcné, personální a organizační předpoklady podle § 45 odst. 3 písm. d) zákona pro udělení povolení a nezbytné náležitosti obsahu žádosti:
a) název, identifikační číslo, sídlo společnosti - platný výpis z obchodního rejstříku, včetně telefonního a jiného spojení,
b) zdůvodnění žádosti,
c) předložit účetní závěrku, výroční zprávu, včetně výroku auditora za poslední 2 roky, nejaktuálnější měsíční rozvahu, výsledovku a výkaz cash flow,
d) údaj o struktuře a objemu realizovaných obchodů za poslední 2 roky (burza, RMS, SCP, na vlastní, na cizí účet apod. - viz příloha 1,
e) návrh rozsahu aktivit v oblasti obchodování s právy a informace o dalších relevantních údajích - viz příloha 2,
f) systém vedení deníku obchodníka s cennými papíry o přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeje práv ve smyslu zákona o cenných papírech a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů - viz příloha 3,
g) informace o aktuálním složení akcionářů společnosti a jejich majetkových účastech,
h) věcné předpoklady
- minimální doba činnosti obchodníka s cennými papíry musí činit alespoň 2 účetní období
- kapitálová vybavenost - údaj o výši základního jmění dle platného výpisu z obchodního rejstříku - minimálně 25 mil. Kč, vlastního jmění dle řádku 062 rozvahy podle poslední měsíční rozvahy před podáním žádosti - minimálně 35 mil. Kč,
- společnost nesmí být za poslední 1 rok ztrátová (výjimky budou posuzovány individuálně na základě zdůvodnění žadatele a při zohlednění hospodářského výsledku z finančních operací obchodníka s cennými papíry),
- společnost musí splňovat následující kritéria: bankovní subjekty - ukazatel kapitálové přiměřenosti, poměr vlastního jmění k rizikově váženým aktivům musí činit alespoň 8%, nebankovní subjekty - poměr vlastního jmění k cizím zdrojům musí činit alespoň 10%, bankovní i nebankovní subjekty - ukazatel běžné likvidity, poměr oběžných aktiv ke krátkodobým závazkům musí činit alespoň 120%,
i) personální předpoklady
- makléř v pracovněprávním nebo obchodněprávním vztahu alespoň s 2 letou praxí na kapitálovém trhu, s úspěšně složenou makléřskou zkouškou podle vyhlášky č. 120/1997 Sb., kterou se mění a doplňuje vyhláška 87/1993 Sb., o makléřské zkoušce, účinné od 1.7.1997, nesmí vykonávat činnost pro jiné obchodníky s cennými papíry ve smyslu sdělení č. 63 Finančního zpravodaje č. 9/96 a č.71 Finančního zpravodaje č. 10/96 (čestné prohlášení žadatele),
- další odpovědné osoby zajišťující činnosti související s obchodováním a vypořádáním obchodů s právy, předložit údaje o školeních, seminářích a stážích zaměřených na derivátové produkty, včetně dokladů o nejvyšším dosaženém vzdělání, odborných životopisů a dokladů o bezúhonnosti ne starších než 3 měsíce (u zahraničních osob povolení k pobytu v ČR a osvědčení o bezúhonnosti vydané příslušným orgánem v místě trvalého bydliště s českým ověřeným překladem),
- předložit čestné prohlášení žadatele o plnění podmínek podle sdělení č.23 Finančního zpravodaje č.2-3/97 (omezení možnosti vzniku střetu zájmů dle § 79 odst. 2 a 3 a § 81 odst. 2 zákona), čestné prohlášení žadatele o dodržování ustanovení 136 odst. 1, § 139 odst. 4, § 196 odst. 1 a § 200 odst. 3 zákona č. 513/91 Sb., obchodní zákoník, v platném znění, přiložit informaci o plnění personálních předpokladů ve smyslu sdělení č.96 Finančního zpravodaje č.12/96 a č.50 Finančního zpravodaje č.5/97,
j) organizační předpoklady - obchodování s cennými papíry a ostatní činnosti povolené podle zákona musí být jediným předmětem podnikání žadatele (u bank v rozsahu bankovní licence), popis organizačního začlenění úseku obchodování s právy v rámci společnosti, personální a organizační oddělení front a back office, u bankovních subjektů zajištění oddělenosti od ostatních aktivit komerčního bankovnictví, - popis zajištění všech činností souvisejících se zabezpečením obchodů s právy (vnitřní předpisy, směrnice a pokyny společnosti), týkající se např. front a back office, jejich součinnost, účetní systémy, vnitřní kontrolní mechanismy zaměřené na řízení a kontrolu rizik, zajištění obezřetnosti svých klientů (písemné upozornění na rizika související s obchodováním s právy, rozdíl mezi burzovním a mimoburzovním obchodováním, zajištění monitoringu svých klientů z titulu jejich kapitálové přiměřenosti), - technické vybavení k zabezpečení vedení průhledné evidence o jednotlivých kontraktech, o stavu otevřených pozic a jejich krytí.
Povolení bude vydáno po zaplacení správního poplatku.
Ředitel Úřadu pro cenné papíry
Ing. Jan Veverka, CSc.
Příl.1
Objem obchodů s cennými papíry za období od ... do ...

                                                                    (v tis. Kč)
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  trh                                                                         BCPP
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
typ obchodu             AOS                               Přímé                           Blokové
                                                          obchody                         obchody
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  typ CPP        akcie  obligace  podíl. listy      akcie  obligace  podíl. listy    akcie  podíl. listy
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
Na vlastní účet
-------------------------------------------------------------------------------         --------------------------
Na cizí účet
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  Celkem
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------

------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
Výnosy z
operací s CP
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------


------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  trh                                                                         RM-S
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
typ obchodu             Průběžná                          Přímé                           Blokové
                        aukce                             obchody                         obchody
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  typ CPP        akcie  obligace  podíl. listy      akcie  obligace  podíl. listy    akcie  podíl. listy
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
Na vlastní účet
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
Na cizí účet
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
  Celkem
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------

------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
Výnosy z
operací s CP
------------------------------------------------------------------------------- --------------------------


---------------------------------------------------------
                      SCP             Obchody s
---------------------------------------------------------
typ obchodu       Úplatný převod    KD     zahran. č. CP
---------------------------------------------------------
Na vlastní účet
---------------------------------------------------------
Na cizí účet
---------------------------------------------------------
Celkem
---------------------------------------------------------

---------------------------------------------------------
Výnosy z
operací s CP
---------------------------------------------------------


---------------------------------------------------------
Ozn. KD Krátkodobé dluhopisy
  Poznámka

---------------------------------------------------------

---------------------------------------------------------

---------------------------------------------------------

                                      Zpracoval

                                      -------------------
                                      Schválil

                                      -------------------

V                dne:
---------------------------------------------------------
Příl.2
Informace o rozsahu aktivit v oblasti obchodování s právy ve smyslu zákona o cenných papírech
x seznam obchodovaných produktů, včetně podkladových aktiv
x místo obchodování (organizátor veřejného trhu, OTC)
x postavení a vztah k vypořádací instituci popř. prostřednictvím kterého člena bude zajišťováno vypořádání
x předpokládaný objem obchodů s výhledem na 1 rok dopředu
x vliv obchodování s právy na celkovou bilanci žadatele s ohledem na jeho výnosy a náklady příp. rizika
x účel obchodování (hedging, spekulace)
Příl.3
Struktura vedení deníku obchodníka s cennými papíry oprávněného k obchodování s právy ve smyslu zákona o cenných papírech
V návaznosti na předpokládanou strukturu účtů jednotlivých členů burzy a UNIVYC oprávněných k obchodování s právy, které povede UNIVYC, je obchodník s cennými papíry povinen vést deník o pokynech k obstarání koupě a prodeje práv a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů v následujícím členění:
a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,
b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,
c) identifikace produktu: typ kontraktu (call či put opce, americká či evropská opce, futures apod.), podkladové aktivum, splatnost, u opcí realizační cena, počet kontraktů zobchodovaných práv, přičemž nákup je označen znaménkem (+) a prodej (-) ,
d) cena (u opcí výše opční prémie), za kterou má být právo koupeno nebo prodáno, anebo alespoň způsob jejího určení a cena, za kterou byl obchod uskutečněn,
e) lhůta pro obstarání koupě nebo prodeje práva a čas uskutečnění obchodu a vypořádání uplatněných opcí a futures při splatnosti, včetně jeho způsobu (fyzická dodávka podkladového aktiva, peněžní vypořádání),
f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
g) jméno makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným obchodem,
h) výše úplaty účtované za obstarání obchodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.
Přiměřeně je obchodník povinen vést i evidenci o obchodech realizovaných na vlastní účet, dále stav otevřené pozice odděleně podle opční série popř. měsíce futures a podle druhu účtu (vlastní, tvůrce trhu, klientský podúčet).