epravo.cz

Přihlášení


Registrace nového uživatele
Zapomenuté heslo
Přihlášení
  • ČLÁNKY
    • občanské právo
    • obchodní právo
    • insolvenční právo
    • finanční právo
    • správní právo
    • pracovní právo
    • trestní právo
    • evropské právo
    • veřejné zakázky
    • ostatní právní obory
  • ZÁKONY
    • sbírka zákonů
    • sbírka mezinárodních smluv
    • právní předpisy EU
    • úřední věstník EU
  • SOUDNÍ ROZHODNUTÍ
    • občanské právo
    • obchodní právo
    • správní právo
    • pracovní právo
    • trestní právo
    • ostatní právní obory
  • AKTUÁLNĚ
    • 10 otázek
    • tiskové zprávy
    • vzdělávací akce
    • komerční sdělení
    • ostatní
  • E-shop
    • Online kurzy
    • Online konference
    • Další vzdělávaní advokátů
    • Konference
    • Roční předplatné
    • Monitoring judikatury
    • Publikace a služby
    • Společenské akce
    • Advokátní rejstřík
    • Partnerský program
  • Advokátní rejstřík
  • Více

    Sdělení ze dne 25.9.1997 obchodníkům s cennými papíry - Podmínky a náležitosti žádosti o udělení povolení k obchodování s právy podle §§ 14 a 15 zákona o cenných papírech

    25.9.1997 | Sbírka:  104/72 536/1997 | Částka:  9/1997ASPI

    Vztahy

    Nadřazené: 591/1992 Sb.
    104/72 536/97
    Sdělení
    Ministerstva financí
    obchodníkům s cennými papíry - Podmínky a náležitosti žádosti o udělení povolení k obchodování s právy podle §§ 14 a 15 zákona o cenných papírech
    Referent: Ing. F. Jakub,
    tel. 57044641
    Dne 1.7.1996 nabyl účinnosti zákon 152/1996 Sb., kterým se mění a doplňuje zákon 591/92 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů. (dále jen "zákon"). Mimo jiné zákon v ustanovení § 46 odst. 2 písm. e) upravuje možnost obchodovat s právy podle §§ 14 a 15 zákona a v odst. 3 opravňuje k výkonu této činnosti jen pro obchodníky s cennými papíry.
    Protože povolení vydaná před účinností zákona podle § 45 nezakládají oprávnění obchodovat s právy podle §§ 14 a 15 zákona (čl.III, bod 3 zákona), je obchodník s cennými papíry povinen před zahájením této činnosti požádat Ministerstvo financí - Úřad pro cenné papíry o udělení povolení. Úřad pro cenné papíry bude v rámci správního řízení posuzovat zejména bezvadné působení žadatele na kapitálovém trhu z hlediska dodržování právních norem na základě provedených kontrol popř. údajů od České národní banky, etiku chování a čestnost obchodování, image společnosti. Před vydáním konečného rozhodnutí bude konána dohlídka na místě, která bude zaměřena na posouzení skutečností uvedených v žádosti.
    Další věcné, personální a organizační předpoklady podle § 45 odst. 3 písm. d) zákona pro udělení povolení a nezbytné náležitosti obsahu žádosti:
    a) název, identifikační číslo, sídlo společnosti - platný výpis z obchodního rejstříku, včetně telefonního a jiného spojení,
    b) zdůvodnění žádosti,
    c) předložit účetní závěrku, výroční zprávu, včetně výroku auditora za poslední 2 roky, nejaktuálnější měsíční rozvahu, výsledovku a výkaz cash flow,
    d) údaj o struktuře a objemu realizovaných obchodů za poslední 2 roky (burza, RMS, SCP, na vlastní, na cizí účet apod. - viz příloha 1,
    e) návrh rozsahu aktivit v oblasti obchodování s právy a informace o dalších relevantních údajích - viz příloha 2,
    f) systém vedení deníku obchodníka s cennými papíry o přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeje práv ve smyslu zákona o cenných papírech a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů - viz příloha 3,
    g) informace o aktuálním složení akcionářů společnosti a jejich majetkových účastech,
    h) věcné předpoklady
    - minimální doba činnosti obchodníka s cennými papíry musí činit alespoň 2 účetní období
    - kapitálová vybavenost - údaj o výši základního jmění dle platného výpisu z obchodního rejstříku - minimálně 25 mil. Kč, vlastního jmění dle řádku 062 rozvahy podle poslední měsíční rozvahy před podáním žádosti - minimálně 35 mil. Kč,
    - společnost nesmí být za poslední 1 rok ztrátová (výjimky budou posuzovány individuálně na základě zdůvodnění žadatele a při zohlednění hospodářského výsledku z finančních operací obchodníka s cennými papíry),
    - společnost musí splňovat následující kritéria: bankovní subjekty - ukazatel kapitálové přiměřenosti, poměr vlastního jmění k rizikově váženým aktivům musí činit alespoň 8%, nebankovní subjekty - poměr vlastního jmění k cizím zdrojům musí činit alespoň 10%, bankovní i nebankovní subjekty - ukazatel běžné likvidity, poměr oběžných aktiv ke krátkodobým závazkům musí činit alespoň 120%,
    i) personální předpoklady
    - makléř v pracovněprávním nebo obchodněprávním vztahu alespoň s 2 letou praxí na kapitálovém trhu, s úspěšně složenou makléřskou zkouškou podle vyhlášky č. 120/1997 Sb., kterou se mění a doplňuje vyhláška 87/1993 Sb., o makléřské zkoušce, účinné od 1.7.1997, nesmí vykonávat činnost pro jiné obchodníky s cennými papíry ve smyslu sdělení č. 63 Finančního zpravodaje č. 9/96 a č.71 Finančního zpravodaje č. 10/96 (čestné prohlášení žadatele),
    - další odpovědné osoby zajišťující činnosti související s obchodováním a vypořádáním obchodů s právy, předložit údaje o školeních, seminářích a stážích zaměřených na derivátové produkty, včetně dokladů o nejvyšším dosaženém vzdělání, odborných životopisů a dokladů o bezúhonnosti ne starších než 3 měsíce (u zahraničních osob povolení k pobytu v ČR a osvědčení o bezúhonnosti vydané příslušným orgánem v místě trvalého bydliště s českým ověřeným překladem),
    - předložit čestné prohlášení žadatele o plnění podmínek podle sdělení č.23 Finančního zpravodaje č.2-3/97 (omezení možnosti vzniku střetu zájmů dle § 79 odst. 2 a 3 a § 81 odst. 2 zákona), čestné prohlášení žadatele o dodržování ustanovení 136 odst. 1, § 139 odst. 4, § 196 odst. 1 a § 200 odst. 3 zákona č. 513/91 Sb., obchodní zákoník, v platném znění, přiložit informaci o plnění personálních předpokladů ve smyslu sdělení č.96 Finančního zpravodaje č.12/96 a č.50 Finančního zpravodaje č.5/97,
    j) organizační předpoklady - obchodování s cennými papíry a ostatní činnosti povolené podle zákona musí být jediným předmětem podnikání žadatele (u bank v rozsahu bankovní licence), popis organizačního začlenění úseku obchodování s právy v rámci společnosti, personální a organizační oddělení front a back office, u bankovních subjektů zajištění oddělenosti od ostatních aktivit komerčního bankovnictví, - popis zajištění všech činností souvisejících se zabezpečením obchodů s právy (vnitřní předpisy, směrnice a pokyny společnosti), týkající se např. front a back office, jejich součinnost, účetní systémy, vnitřní kontrolní mechanismy zaměřené na řízení a kontrolu rizik, zajištění obezřetnosti svých klientů (písemné upozornění na rizika související s obchodováním s právy, rozdíl mezi burzovním a mimoburzovním obchodováním, zajištění monitoringu svých klientů z titulu jejich kapitálové přiměřenosti), - technické vybavení k zabezpečení vedení průhledné evidence o jednotlivých kontraktech, o stavu otevřených pozic a jejich krytí.
    Povolení bude vydáno po zaplacení správního poplatku.
    Ředitel Úřadu pro cenné papíry
    Ing. Jan Veverka, CSc.
    Příl.1
    Objem obchodů s cennými papíry za období od ... do ...
    
                                                                        (v tis. Kč)
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      trh                                                                         BCPP
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    typ obchodu             AOS                               Přímé                           Blokové
                                                              obchody                         obchody
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      typ CPP        akcie  obligace  podíl. listy      akcie  obligace  podíl. listy    akcie  podíl. listy
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    Na vlastní účet
    -------------------------------------------------------------------------------         --------------------------
    Na cizí účet
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      Celkem
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    Výnosy z
    operací s CP
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    
    
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      trh                                                                         RM-S
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    typ obchodu             Průběžná                          Přímé                           Blokové
                            aukce                             obchody                         obchody
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      typ CPP        akcie  obligace  podíl. listy      akcie  obligace  podíl. listy    akcie  podíl. listy
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    Na vlastní účet
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    Na cizí účet
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
      Celkem
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    Výnosy z
    operací s CP
    ------------------------------------------------------------------------------- --------------------------
    
    
    ---------------------------------------------------------
                          SCP             Obchody s
    ---------------------------------------------------------
    typ obchodu       Úplatný převod    KD     zahran. č. CP
    ---------------------------------------------------------
    Na vlastní účet
    ---------------------------------------------------------
    Na cizí účet
    ---------------------------------------------------------
    Celkem
    ---------------------------------------------------------
    
    ---------------------------------------------------------
    Výnosy z
    operací s CP
    ---------------------------------------------------------
    
    
    ---------------------------------------------------------
    Ozn. KD Krátkodobé dluhopisy
      Poznámka
    
    ---------------------------------------------------------
    
    ---------------------------------------------------------
    
    ---------------------------------------------------------
    
                                          Zpracoval
    
                                          -------------------
                                          Schválil
    
                                          -------------------
    
    V                dne:
    ---------------------------------------------------------
    Příl.2
    Informace o rozsahu aktivit v oblasti obchodování s právy ve smyslu zákona o cenných papírech
    x seznam obchodovaných produktů, včetně podkladových aktiv
    x místo obchodování (organizátor veřejného trhu, OTC)
    x postavení a vztah k vypořádací instituci popř. prostřednictvím kterého člena bude zajišťováno vypořádání
    x předpokládaný objem obchodů s výhledem na 1 rok dopředu
    x vliv obchodování s právy na celkovou bilanci žadatele s ohledem na jeho výnosy a náklady příp. rizika
    x účel obchodování (hedging, spekulace)
    Příl.3
    Struktura vedení deníku obchodníka s cennými papíry oprávněného k obchodování s právy ve smyslu zákona o cenných papírech
    V návaznosti na předpokládanou strukturu účtů jednotlivých členů burzy a UNIVYC oprávněných k obchodování s právy, které povede UNIVYC, je obchodník s cennými papíry povinen vést deník o pokynech k obstarání koupě a prodeje práv a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů v následujícím členění:
    a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,
    b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,
    c) identifikace produktu: typ kontraktu (call či put opce, americká či evropská opce, futures apod.), podkladové aktivum, splatnost, u opcí realizační cena, počet kontraktů zobchodovaných práv, přičemž nákup je označen znaménkem (+) a prodej (-) ,
    d) cena (u opcí výše opční prémie), za kterou má být právo koupeno nebo prodáno, anebo alespoň způsob jejího určení a cena, za kterou byl obchod uskutečněn,
    e) lhůta pro obstarání koupě nebo prodeje práva a čas uskutečnění obchodu a vypořádání uplatněných opcí a futures při splatnosti, včetně jeho způsobu (fyzická dodávka podkladového aktiva, peněžní vypořádání),
    f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
    g) jméno makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným obchodem,
    h) výše úplaty účtované za obstarání obchodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.
    Přiměřeně je obchodník povinen vést i evidenci o obchodech realizovaných na vlastní účet, dále stav otevřené pozice odděleně podle opční série popř. měsíce futures a podle druhu účtu (vlastní, tvůrce trhu, klientský podúčet).

    Novinky v eshopu

    Online konference

    • 19.10.2022Právo & Praxe 2022 (online - živé vysílání) - 19.10.2022
    • 10.11.2022Trestní právo daňové (online - živé vysílání) - 10.11.2022

    Online kurzy

    • Aktuality z práva veřejných zakázek (červenec 2022)
    • Aktuality z práva veřejných zakázek (červen 2022)
    • Framing v online prostředí a právo na sdělování autorských děl veřejnosti
    • Zvyšování a prohlubování kvalifikace zaměstnanců
    • Zákazy konkurence u zaměstnanců
    Lektoři kurzů
    JUDr. Tomáš Sokol
    JUDr. Tomáš Sokol
    Kurzy lektora
    Mgr. Marek Bednář
    Mgr. Marek Bednář
    Kurzy lektora
    Mgr. Veronika  Pázmányová
    Mgr. Veronika Pázmányová
    Kurzy lektora
    JUDr. Jiří Votrubec
    JUDr. Jiří Votrubec
    Kurzy lektora
    Mgr. Michal Nulíček, LL.M.
    Mgr. Michal Nulíček, LL.M.
    Kurzy lektora
    JUDr. Jindřich Vítek, Ph.D.
    JUDr. Jindřich Vítek, Ph.D.
    Kurzy lektora
    JUDr. Ondřej Trubač, Ph.D., LL.M.
    JUDr. Ondřej Trubač, Ph.D., LL.M.
    Kurzy lektora
    doc. JUDr. Tomáš Gřivna, Ph.D.
    doc. JUDr. Tomáš Gřivna, Ph.D.
    Kurzy lektora
    JUDr. Filip Seifert, MBA
    JUDr. Filip Seifert, MBA
    Kurzy lektora
    Mgr. Jiří Harnach
    Mgr. Jiří Harnach
    Kurzy lektora
    všichni lektoři

    Konference

    • 19.10.2022Právo & Praxe 2022
    • 10.11.2022Trestní právo daňové - 10.11.2022
    Archiv

    Magazíny a služby

    • EPRAVO.CZ Magazine 2022
    • Monitoring judikatury (24 měsíců)
    • Monitoring judikatury (12 měsíců)
    • Monitoring judikatury (6 měsíců)

    Nejčtenější na epravo.cz

    • 24 hod
    • 7 dní
    • 30 dní
    • Nelegální stahování autorských děl z pohledu trestního práva
    • Zrušení naplánované nebo určené dovolené a odvolání zaměstnance z dovolené
    • Právo na víkend - týden v české justici očima šéfredaktora
    • Jak si poradit s náklady řízení? A měli by účastníci sporu platit za chyby soudu?
    • Přemítání nad judikaturou NSS aneb O zlobivých dětech a diskriminaci
    • Úrokové sazby podnikatelských úvěrů
    • Cloudy a právo - 1 díl: Proč o nich uvažovat a na co se připravit
    • Účast na přípravě zadávání veřejné zakázky z pohledu dodavatele
    • Jak si poradit s náklady řízení? A měli by účastníci sporu platit za chyby soudu?
    • Přemítání nad judikaturou NSS aneb O zlobivých dětech a diskriminaci
    • Cloudy a právo - 1 díl: Proč o nich uvažovat a na co se připravit
    • Nelegální stahování autorských děl z pohledu trestního práva
    • Účast na přípravě zadávání veřejné zakázky z pohledu dodavatele
    • K jednorázovému příspěvku na dítě
    • Nařízení Brusel II ter: významné změny nejen v řízeních ve věcech rodičovské odpovědnosti
    • Zrušení naplánované nebo určené dovolené a odvolání zaměstnance z dovolené
    • Dohoda o ukončení pracovního poměru podepsaná pod nátlakem
    • Použití výpovědního důvodu dle ust. § 52 písm. f) zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů
    • Stavební náklady se zvyšují, myslete na to již při uzavírání smlouvy o dílo
    • Správní právo – obecní strážník , policista, mýty a bezpečnostní pásy
    • Stavební deník
    • Výběr z judikatury nejen k zákoníku práce z r. 2022 - část 1.
    • K jednorázovému příspěvku na dítě
    • Dopady pozemkových úprav na vlastnické a jiné právní vztahy k pozemkům

    Pracovní pozice

    Soudní rozhodnutí

    DPH, mezinárodní spolupráce

    K využití informací a podkladů získaných v rámci výměny informací podle kapitoly II nařízení Rady (EU) č. 904/2010 o správní spolupráci a boji proti podvodům v oblasti daně z...

    Exekuce (exkluzivně pro předplatitele)

    Usnesení, jímž soudní exekutor k návrhu oprávněné podle § 268 odst. 1 písm. c) o. s. ř. pravomocně zastavil exekuci po jejím skončení vymožením, nezakládá překážku věci...

    Podněcování k trestnému činu (exkluzivně pro předplatitele)

    Závěr, že jde o trestný čin, který, s ohledem na zásadu subsidiarity trestní represe, není trestným činem z důvodu nedostatečné společenské škodlivosti případu se uplatní jen za...

    Propadnutí věci (exkluzivně pro předplatitele)

    Zprostředkovaným výnosem z trestné činnosti se rozumí věc, včetně plodů a užitků, a) která byla, byť jen zčásti, nabyta za věc tvořící bezprostřední výnos z trestné činnosti,...

    Vydržení (exkluzivně pro předplatitele)

    Podmínkou mimořádného vydržení (§ 1095 o. z.) není poctivá držba (§ 992 odst. 1 o. z.), ale nedostatek nepoctivého úmyslu držitele; ten drží věc v přesvědčení, že jeho držba...

    Hledání v rejstřících

    • mapa serveru
    • o nás
    • reklama
    • podmínky provozu
    • kontakty
    • publikační podmínky
    • FAQ
    • obchodní a reklamační podmínky
    • Ochrana osobních údajů - GDPR
    • Nastavení cookies
    100 nej
    © EPRAVO.CZ, a.s. 1999-2022, ISSN 1213-189X      developed by Actimmy
    Provozovatelem serveru je EPRAVO.CZ, a.s. se sídlem Dušní 907/10, Staré Město, 110 00 Praha 1, Česká republika, IČ: 26170761, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze pod spisovou značkou B 6510.

    Jste zde poprvé?

    Vítejte na internetovém serveru epravo.cz. Jsme zdroj informací jak pro laiky, tak i pro právníky profesionály. Zaregistrujte se u nás a získejte zdarma řadu výhod.


    Protože si vážíme Vašeho zájmu, dostanete k registraci dárek v podobě unikátního video tréningu od jednoho z nejznámějších českých advokátů a rozhodců JUDr. Martina Maisnera, Ph.D., MCIArb, a to "Taktika vyjednávání o smlouvách".


    Registrace je zdarma, k ničemu Vás nezavazuje a získáte každodenní přehled o novinkách ve světě práva.


    Vaše data jsou u nás v bezpečí. Údaje vyplněné při této registraci zpracováváme podle podmínek zpracování osobních údajů



    Nezapomněli jste něco v košíku?

    Vypadá to, že jste si něco zapoměli v košíku. Dokončete prosím objednávku ještě před odchodem.


    Přejít do košíku


    Vaši nedokončenou objednávku vám v případě zájmu zašleme na e-mail a můžete ji tak dokončit později.